第 1 頁：單項選擇題

第 2 頁：不定項選擇題

第 3 頁：判斷題

第 4 頁：參考答案

　　二、不定項選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 按證券發行主體的不同，有價證券可分為( )

　　A.政府證券 B.政府機構證券　 C.金融債券　 D.公司證券

　　2. 有價證券特征包括( )

　　A.期限性 B.收益性 C.流動性 D.風險性

　　3. 證券市場從無到有主要歸因于以下幾點( )

　　A證券市場的形成得益于社會化大生產

　　B證券市場的形成得益于股份制的發展

　　C信用制度的發展使證券市場的產生成為必然

　　D 證券市場的形成得益于商品經濟的發展

　　4. 在股票的價值中，有( )

　　A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內在價值

　　5. 債券與股票的相同點( )

　　A.都屬于有價證券　　 B.都是籌措資金的手段

　　C.收益率相互影響 D.風險相同

　　6. 股指期貨交易與股票交易相比，有很多明顯的區別( )

　　A.到期期限不同　　 B.股指期貨交易采用保證金制度

　　C.交易方向不同 　　 D.結算方式不同

　　7. 我國目前主要的場外交易市場有( )

　　A.代辦股份轉讓系統 B.非上市股份有限公司股份報價轉讓試點

　　C.銀行間債券市場 D.其他市場

　　8. 構成基金的要素有多種，因此可以依據不同的標準對基金進行分類( )

　　A.根據法律形式不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

　　B.根據基金份額是否固定，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

　　C.根據投資目標不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　D.根據投資對象不同，可以將基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金

　　9. 基金與股票、債券比較( )

　　A.反映的經濟關系不同 B.所籌資金的投向不同

　　C.風險收益特征不同 D.不同性質融資工具

　　10. 在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為( )

　　A.基金當事人 B.基金市場服務機構

　　C.基金的監管機構 D.自律組織

　　11. 有關基金正確敘述( )

　　A.股票、債券等金融證券為投資對象

　　B.基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資

　　C.基金投資收益在扣除應由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　D.基金投資收益依據各投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配

　　12. 作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，常見的稱謂主要有( )。

　　A.單位信托基金 B.增值基金

　　C.共同基金 D.證券投資信托基金

　　13. 以下關于我國封閉式基金的說法不正確的是( )

　　A.1998年～2001年9月是我國封閉式基金發展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金

　　B.2002年8月后的5年內沒有發行新的封閉式基金，封閉式基金的發展陷入停滯狀態

　　C.自2006年開始，隨著我國早期發售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續有到期封閉式基金轉為開放式基金

　　D.到2007年底，封閉式基金已經完全消失

　　14. 證券投資基金與股票、債券的區別表現在( )

　　A.所屬證券的形式不同 B.反映的經濟關系不同

　　C.所籌集資金的投向不同 D.風險水平不同

　　15. 契約型基金與公司型基金的區別有( )。

　　A.資金的性質不同 B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運依據不同 D.風險不同

　　16. 公募基金主要具有如下特征( )。

　　A.可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣

　　B.基金募集對象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管

　　17. LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內交易的特點，但兩者存在本質區別，主要表現在( )。

　　A.申購、贖回的標的不同 B.申購、贖回的場所不同

　　C.對申購、贖回限制不同 D.基金投資策略不同

　　18. 封閉式基金與開放式基金的主要區別有( )。

　　A.期限與發行規模限制不同

　　B.基金額交易方式與交易費用不同

　　C.基金份額的交易價格計算標準與資產凈值公布的時間不同

　　D.投資策略不同

　　19. 下列說法中正確的是( )。

　　A.封閉式基金在封閉期內基金規模不會減少，因此可進行長期投資

　　B.封閉式基金基金資產的投資組合能有效地在預定計劃內進行

　　C.開放式基金因基金份額可隨時贖回，不能把全部資金用于長期投資，必須保持基金資產的流動性

　　D.開放式基金在投資組合上須保留一部分現金和高流動性的金融工具

　　20. 作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票之間存在的不同之處有( )。

　　A.股票價格在每一交易日內始終處于變動之中;股票基金凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。

　　B.股票價格會由于投資者買賣股票數量的大小和強弱的對比而受到影響;股票基金份額凈值不會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響。

　　C.人們在投資股票時，一般會根據上市公司的基本面，如財務狀況、產品的市場競爭力、盈利預期等方面的信息對股票價格高低的合理性做出判斷，但 卻不能對股票基金份額凈值進行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的，因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復合 而成的。

　　D.單一股票的投資風險較為集中，投資風險較大;股票基金由于進行分散投資，投資風險低于單一股票的投資風險。但從風險來源看，股票基金增加了基金經理投資的委托代理風險。

　　21. 衍生證券投資基金主要包括( )。

　　A.期貨基金 B.期權基金 C.認股權證基金 D.黃金

　　22. 下列說法中正確的是( )。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　B.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣

　　C.ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回

　　D.ETF從本質上說是一種封閉式基金

　　23. 對證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門( )。

　　A.基金管理人 B.監管部門 C.基金份額持有人 D.基金托管人

　　24. 基金管理人必須以( )的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監管機構

　　25. 關于基金管理公司的主要股東應當具備的條件中錯誤的是( )。

　　A.注冊資本不低于2億元人民幣

　　B.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善

　　C.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.具有良好的社會信譽，最近2年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

　　26. 基金管理公司治理方面的基本原則包括( )。

　　A.基金份額持有人利益優先原則 B.公司獨立運作原則

　　C.維護公司的統一性和完整性原則 D.公平對待原則

　　27. 基金管理公司獨立性的具體要求中正確的有( )。

　　A.公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系

　　B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員

　　C.不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘

　　D.董事、監事不得在股東單位兼職

　　28. 關于督察長，以下說法正確的是( )。

　　A.督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

　　B.督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

　　C.董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的合規運作情況及內部風險控制情況為主要標準

　　D.督察長的薪酬由總經理決定。

　　29. 交易部的主要職能有( )。

　　A.執行投資部的交易指令

　　B.記錄并保存每日投資交易情況

　　C.保持與各證券交易商的聯系并控制相應的交易額度

　　D.負責基金交易席位的安排、交易量管理

　　30. 內部風險主要有基金管理人的( )

　　A.投資策略風險 B.管理水平風險 C.職業道德風險 D.財務風險

　　31. 以下對存在活躍市場的投資品種估值的基本原則正確的是( )。

　　A.如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B.估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　C.估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值

　　D.有充分證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的(如異常原因導致長期停牌或臨時停牌的股票等)，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

　　32. 以下關于交易所發行未上市品種的估值方法中正確的是( )。

　　A.首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量

　　B.送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值

　　C.首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

　　D.非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值

　　33. 基金資產估值需考慮的因素有( )。

　　A.估值頻率 B.交易價格

　　C.價格操縱及濫估問題 D.估值方法的一致性及公開性

　　34. 當基金有以下情形時，可以暫停估值( )。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　　C.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　　D.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

　　35. 以下哪種費用屬于基金銷售過程中發生的由基金投資者自己承擔的費用( )。

　　A.申購費 B.贖回費 C.基金轉換費 D.基金管理費

　　36. 基金產品的設計思路與流程包括( )。

　　A.要確定目標客戶，了解他們的風險收益偏好

　　B.要選擇與目標客戶風險收益偏好相適應的金融工具及其組合

　　C.要考慮相關法律法規的約束

　　D.要考慮基金管理人自身的管理水平

　　37. 常見的基金產品線類型有( )。

　　A.水平式 B.垂直式 C.廣度式 D.綜合式

　　38. 基金市場營銷的內容主要包括( )。

　　A.目標市場與客戶的確定 B.營銷環境的分析

　　C.營銷組合的設計 D.營銷過程的管理

　　39. 在營銷環境的諸多因素中，基金管理人最需要關注以下三個方面( )。

　　A.自律性組織對基金營銷的規范 B.機構本身的情況

　　C.影響投資者決策的因素 D.監管機構對基金營銷的規范

　　40. 證券公司申請基金代銷業務資格，應當具備的條件中正確的有( )。

　　A.凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定

　　B.最近3年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為

　　C.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間

　　D.沒有發生已經影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項

　　41. 2007年10月發布并實施的《證券投資基金銷售適用性指導意見》，要求基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下哪些原則( )。

　　A.投資人利益優先原則 B.全面性原則

　　C.客觀性原則 D.及時性原則

　　42. 封閉式基金的基金份額上市交易，應符合下列條件( )。

　　A.基金份額總額達到核準規模的80%以上

　　B.基金合同期限為3年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于200人

　　43. 目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括( )。

　　A.商業銀行 B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構 D.專業基金銷售機構

　　44. 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續( )。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數不少于200人

　　D.基金份額持有人的人數不少于1000人

　　45. 以下說法中錯誤的是( )。

　　A.基金份額認購上存在兩種收費模式：前端收費模式和后端收費模式

　　B.前端收費模式是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式

　　C.后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式

　　D.前端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金

　　46. 貨幣市場基金的申購、贖回原則為( )。

　　A.“未知價”交易原則 B.“確定價”原則

　　C.“金額申購、份額贖回”原則 D.“份額申購、金額贖回”原則

　　47. 基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市。ETF上市后二級市場的交易規則中正確的是( )。

　　A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行

　　C.基金買入申報數量為1000份或其整數倍，不足1000份的部分可以賣出

　　D.基金申報價格最小變動單位為0.01元

　　48. 以下關于巨額贖回的說法中正確的是( )。

　　A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回

　　B.出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回

　　C.當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，并在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法

　　D.基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

　　49. 基金信息披露的含義與作用包括( )。

　　A.有利于投資者的價值判斷

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場的效率

　　D.有效防止信息濫用

　　50. 我國的基金信息披露制度體系分為( )幾個層次。

　　A.國家法律 B.部門規章 C.規范性文件 D.自律性原則

　　51. 基金信息披露的禁止行為包括( )。

　　A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.對證券投資業績進行預測

　　C.違規承諾收益或者承擔損失

　　D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構

　　52. 以下哪些屬于基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件( )。

　　A.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動

　　B.托管人召集基金份額持有人大會

　　C.托管人的法定名稱或住所發生變更

　　D.托管人受到監管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰

　　53. 招募說明書的主要披露事項包括( )。

　　A.招募說明書摘要

　　B.基金份額申購、贖回的場所、時間、程序、數額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等

　　C.出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所

　　D.基金合同和基金托管協議的內容摘要

　　54. 基金運作信息披露文件包括( )。

　　A.基金份額上市交易公告書 B.基金資產凈值和份額凈值公告

　　C.基金年度報告 D.基金季度報告

　　55. 關于基金托管人的信息披露義務的說法正確的是( )。

　　A.在基金份額發售的3日前，將基金合同、托管協議登載在托管人網站上

　　B.對基金管理人編制的基金資產凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認

　　C.在基金年度報告中出具托管人報告，對報告期內托管人是否盡職盡責履行義務以及管理人是否遵規守約等情況做出聲明

　　D.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案

　　56. 以下哪些基金運作信息披露文件要求圖示基金年凈值增長率及同期業績比較基準的收益率( )。

　　A.季度報告 B.基金上市交易公告書

　　C.半年度報告 D.年度報告

　　57. 證券市場監管的意義有( )

　　A.切實保障廣大投資者利益的需要

　　B.維護市場良好秩序的需要

　　C.發展和完善證券市場體系的需要

　　D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策重要依據，提高證券市場效率的需要

　　58. 基金監管部主要通過( )兩種方式實現基金監管。

　　A.市場禁入監管 B.市場準入監管 C.日常持續監管 D.現場監管

　　59. 基金監管從內容上主要涉及到以下幾個方面( )。

　　A.對基金服務機構的監管 B.對基金運作的監管

　　C.對基金稅收的監管 D.對基金高級管理人員的監管

　　60. 自律監管的核心內容是( )。

　　A.從業人員資格管理 B.開展基金業宣傳活動

　　C.誠信建設 D.后續培訓

　　相關推薦：

　　2011基金從業資格考試考前綜合模擬題及解析匯總

　　2011基金從業資格考試仿真模擬試題匯總

　　2011基金從業資格考試答題技巧及注意事項