一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的( )。

　　A.法律憑證 B.電子憑證 C.書面憑證 D.法律條文

　　2. 下面關于非上市證券的說法不正確的是( )。

　　A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

　　B.不允許在證券交易所內交易

　　C.不允許自由交易

　　D.可以在其他證券交易市場交易

　　3. 我國商業銀行和證券公司發行的理財計劃屬于( )

　　A.公募證券 B.私募證券 C.企業年金 D.股票

　　4. 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是( )。

　　A.證券市場是價值實現增值的場所 B.證券市場是價值直接交換的場所

　　C.證券市場是財產權利直接交換的場所 D.證券市場是風險直接交換的場所

　　5. 公司發行股票所籌集的資本屬于( )。

　　A.借入資本 B.自有資本 C.國有資本 D.個人資本

　　6. 在我國，證券監管機構是指( )。

　　A.國務院 B.證券業協會

　　C.證券交易所 D.證監會及其派出機構

　　7. 證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱( )。

　　A.證券交易市場 B.二級市場 C.初級市場 D.次級市場

　　8. 基金是( )信托的一種。

　　A.商業信托 B.金融信托 C.民事信托 D.公益信托

　　9. 在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的( )承擔。

　　A.商業銀行 B.證券公司 C.基金管理公司 D.信托公司

　　10. ( )是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。

　　A.基金募集與銷售 B.投資管理

　　C.基金運營 D.受托資產管理及投資咨詢服務

　　11. 根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規定，基金托管人的職責以( )為基礎。

　　A.安全保管基金財產

　　B.保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　　C.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

　　D.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

　　12. 以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作( )。

　　A.刻制基金業務用章、財務用章

　　B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

　　C.在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶

　　D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業務合作事宜

　　13. 對基金托管人按照法規要求須向( )報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。

　　A.中國人民銀行 B.中國證監會 C.中國銀監會 D.中國證券業協會

　　14. ( )年，中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市，標志著我國全國性基金市場的誕生。

　　A.1992 B.1993 C.1994 D.1995

　　15. 根據( )的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數)型基金。

　　A.運作方式 B.法律形式 C.投資理念 D.投資目標

　　16. ( )是我國對證券投資基金的一種本土化創新。

　　A.收入型基金 B.上市開放式基金

　　C.公募基金 D.私募基金

　　17. ( )的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。

　　A.私募基金 B.被動型基金 C.公募基金 D.收入型基金

　　18. ( )風險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風險”。

　　A.系統性 B.非系統性 C.企業的信用 D.管理運作

　　19. 以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資( )。

　　A.股票基金 B.混合基金 C.貨幣市場基金 D.主動型基金

　　20. 將投資債券確定的投資收益的2倍投資于股票，也就是講安全墊放大1倍，那么如果股票虧損的幅度在( )以內，則基金仍能實現保本目標。

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　21. ( )將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。

　　A.貝塔值 B.持股集中度

　　C.行業投資集中度 D.持股數量

　　22. ( )是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監管機構

　　23. 基金管理公司獨立運作原則中所謂“獨立”主要是與( )之間的獨立。

　　A.股東 B.董事 C.監事 D.高級管理人員

　　24. 投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向( )下達投資指令。

　　A.研究部 B.交易部 C.監察稽核部 D.市場部

　　25. 以下哪條原則不屬于基金管理公司內部控制應當遵循的原則( )。

　　A.合法、合規性原則 B.健全性原則

　　C.相互制約原則 D.成本效益原則

　　26. 我國《證券投資基金法》第二十六條規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。

　　A.商業銀行 B.保險公司 C.證券公司 D.信托投資公司

　　27. ( )是基金托管人盡責的善后階段。

　　A.簽署基金合同階段 B.基金募集階段

　　C.基金運作階段 D.基金終止階段

　　28. 以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作( )。

　　A.刻制基金業務用章、財務用章

　　B.開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

　　C.在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶

　　D.托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業務合作事宜

　　29. 基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發所進行的基金產品相關一些裂活動，不包括( )

　　A.設計 B.銷售 C.售后服務 D.基金運作

　　30. 估值方法的( )是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則。

　　A.一致性 B.合理性 C.審慎性 D.公開性

　　31. ( )是指基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用。

　　A.基金管理費 B.基金托管費 C.基金銷售費 D.基金交易費

　　32. ( )對基金管理人的估值結果負有復核責任。

　　A.基金注冊登記結構 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監管機構

　　33. ( )是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體。

　　A.基金注冊登記結構 B.基金管理公司

　　C.基金托管人 D.監管機構

　　34. ( )是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　A.基金資產估值 B.資金資產總值

　　C.基金資產凈值 D.基金份額凈值

　　35. ( )指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。

　　A.利息收入 B.投資收益

　　C.其他收入 D.公允價值變動損益

　　36. 基金產品的設計思路與流程中屬于對內部條件的考察的流程是( )。

　　A.要確定目標客戶，了解他們的風險收益偏好

　　B.要選擇與目標客戶風險收益偏好相適應的金融工具及其組合

　　C.要考慮相關法律法規的約束

　　D.要考慮基金管理人自身的管理水平

　　37. 商業銀行申請基金代銷業務資格，公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門人員人數的( )，部門的管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷。

　　A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3

　　38. 專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不能低于( )萬元人民幣。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　39. 基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關知識以服務的方式傳遞給投資者。這體現了基金市場營銷的( )。

　　A.服務性 B.專業性 C.持續性 D.適用性

　　40. 巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　41. 以下不屬于影響投資者決策的內在因素的是( )。

　　A.動機 B.感覺 C.人生階段 D.社會階層

　　42. 封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起( )日內聘請法定驗資機構驗資。

　　A.5 B.10 C.20 D.30

　　43. 買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍。基金單筆最大數量應當低于( )份。

　　A.10 B.50 C.100 D.500

　　44. 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監會另有規定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的( )。

　　A.2% B.3% C.4% D.5%

　　45. 當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　46. 開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　47. 場外申購贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回

　　C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回

　　48. 基金管理人在制定具體的現金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護( )利益為出發點，并進行及時充分的信息披露。

　　A.基金份額持有人 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.服務機構

　　49. ( )要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務人有利的信息，更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素。

　　A.準確性原則 B.真實性原則 C.完整性原則 D.及時性原則

　　50. 存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　51. 在公告的( )日前，基金管理人應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。

　　A.15 B.30 C.45 D.60

　　52. 在每年結束后( )日內，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　53. 當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在( )日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及其證監局備案。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　54. 基金合同一旦中止，基金財產就進入( )程序。

　　A.準備 B.運作 C.募集 D.清算

　　55. 下列選項中( )不是證券市場監管的原則。

　　A.依法監管原則 B.誠實勤奮原則

　　C.保護投資者利益原則 D.監督與自律相結合的原則

　　56. 證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權( )管理。

　　A.中國證監會 B.中國證券業協會 C.證券交易所 D.中國人民銀行

　　57. 考慮到我國資本市場正處于轉型時期的新興市場以及我國基金業自身所具有的特點，我國基金監管還擔負著( )的使命。

　　A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統風險 D.推動基金業發展

　　58. 我國基金業經過近10年時間的規范發展，已經初步形成一套以( )為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。

　　A.《證券投資基金法》 B.《基金管理公司管理辦法》

　　C.《基金運作管理辦法》 D.《基金信息披露管理辦法》

　　59. ( )負責組織和監督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監督。

　　A.中國證券監督管理委員會 B.中國證券業協會

　　C.證券交易所 D.證券登記結算公司

　　60. 中國證監會內部設有( )，具體承擔基金監管職責。

　　A.發行監管部 B.市場監管部 C.法律部 D.基金監管部

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