三、判斷題(共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分)

　　1.證券交易市場是為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉讓機會的市場。證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。場外交易市場是指證券交易所以外的證券交易市場的總稱。( )

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　　2.上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：00-11：00、13：00-15：00為連續(xù)競價時間。( )

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　　3.信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借入的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　4.融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。( )

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　　5.公司制證券交易所的特點是：以營利為目的，參與證券交易;組織形式是股份有限公司;公司資本實行證券化;管理方式是開放型的。( )

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　　6.我國上海、深圳證券交易所是公司制的法人社團組織。( )

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　　7.遠期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內)按照現(xiàn)在確定的價格進行交易。期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集中 性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。而期貨合約則是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標準化協(xié) 議。( )

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　　8.場外交易市場是指在證券交易所以外進行證券交易的廣泛市場。( )

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　　9.非系統(tǒng)性風險是不可以抵消或者分散的，因此又稱為“不可分散風險”或“不可回避風險”。( )

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　　10.代辦股份轉讓系統(tǒng)也稱“三板”，是指以具有代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉讓服務的股份轉讓平臺。( )

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　　11.一般資金規(guī)模較小的普通投資者通常直接通過基金管理公司進行資金份額的直接買賣。 ( )

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　　12.基金注冊登記機構只負責基金的登記、清算和交收。 ( )

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　　13.目前我國承擔基金份額注冊登記工作的只有中國證券登記結算有限責任公司( )

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　　14.基金投資咨詢公司是向基金投資者提供基金評價業(yè)務、基金資料和數(shù)據(jù)服務的機構。

　　( )

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　　15.證券交易所是基金的自律管理機構之一。 ( )

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　　16.我國的證券交易所是依法設立的，以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規(guī)、為證券的集中和有組織 的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定和職責，實行自律性管理的法 人。 ( )

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　　17.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人。 ( )

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　　18.我國目前設立的基金為契約型基金。 ( )

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　　19.基金投資者的權利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由基金法律來規(guī)范。 ( )

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　　20.公司型基金在法律上不是具有獨立法人地位的股份有限公司。 ( )

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　　21.依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。( )

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　　22.與公募基金必須遵守基金法律和法規(guī)的約束并要接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管相比，私募基金在運作上具有較大的靈活性，所受到的限制和約束也較少。 ( )

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　　23.我國目前尚無保本基金基金存在。 ( )

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　　24.封閉式基金基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。( )

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　　25.開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在的任何時間和基金合同約定場所申購或者贖回的基金。( )

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　　26.為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。( )

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　　27.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在3年以上，一般為15年或30年。( )

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　　28.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內未經(jīng)法定程序認可不能增加發(fā)行。( )

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　　29.所有開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其銷售代理人之間進行。( )

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　　30.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式也相同。( )

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　　31.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的2/3。 ( )

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　　32.董事會審議公司管理的基金的半年度報告和年度報告應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。 ( )

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　　33.督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。 ( )

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　　34.督察長根據(jù)履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案。 ( )

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　　35.公司可以要求督察長從事基金銷售、投資、運營、行政管理等與其履行職責相沖突的工作( )

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　　36.風險控制委員會也是非常設議事機構，一般由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。 ( )

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　　37.投資部還擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。( )

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　　38.投資部的主要職責是通過對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場行情和上市公司價值變化的詳細分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議，為投資提供決策依據(jù)。( )

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　　39.共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務兩塊業(yè)務不必在組織上、業(yè)務上進行適當隔離。( )

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　　40.基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結算，其工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。 ( )

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　　41.我國內地及臺灣、香港地區(qū)基金托管費年費率為0.2%。( )

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　　42.基金銷售服務費目前只有股票基金可以從基金資產(chǎn)列支，這和貨幣市場基金的運作模式與其他開放式基金不同有關，費率大約為0.25%。 ( )

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　　43.目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。計算方法如下：

　　式中：H——每日計提的費用;E——前一日的基金資產(chǎn)凈值;R——費率。 ( )

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　　44.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等則由登記公司或交易所按有關規(guī)定收取。 ( )

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　　45.參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結算有限責任公司支付銀行間賬戶服務費、交易手續(xù)費等服務費用。 ( )

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　　46.基金會計核算是指收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關各方提供財務數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。 ( )

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　　47.由于基金托管人對基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值以及基金業(yè)績報告負有復核責任，因此基金托管人也需要對所托管的證券投資基金進行會計核 算，并將有關結果同基金管理公司相核對。 ( )

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　　48.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。 ( )

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　　49.界定證券投資基金是基金會計核算的主體，將證券投資基金的管理主體即基金管理公司的經(jīng)營活動與證券投資基金的投資管理活動區(qū)別開來。 ( )

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　　50.目前，我國的基金會計核算均已細化到周。 ( )

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　　51.審慎性原則即基金銷售機構內各分支機構、部門和崗位職責應保持相對獨立，權責分明，相互制衡。 ( )

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　　52.基金銷售機構總部應在科學、客觀研究評價基礎上對本機構的總體銷售策略、網(wǎng)點設置、基金產(chǎn)品、激勵政策、合作的服務提供商做出決策，分支 機構及銷售人員應嚴格執(zhí)行機構總部做出的銷售決策。 ( )

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　　53.根據(jù)基金銷售機構會計系統(tǒng)內部控制的要求，應在內部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬，在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬。( )

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　　54.根據(jù)基金銷售機構信息技術內部控制的要求，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存10年。 ( )

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　　55.基金管理人對基金代銷機構進行審慎調查，要了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力。 ( )

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　　56.開展審慎調查不得優(yōu)先根據(jù)被調查方公開披露的信息進行。 ( )

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　　57.基金銷售機構應當建立基金投資人調查制度，對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價。調查和評價應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前進行。( )

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　　58.輔助式前臺系統(tǒng)，是指基金銷售機構提供的，由具備相關資質要求的專業(yè)服務人員輔助基金投資人完成業(yè)務操作所必需的軟件應用系統(tǒng)。 ( )

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　　59.中國證監(jiān)會對基金投資與交易行為的監(jiān)管主要涉及兩個方面，即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管，對基金管理公司內部投資、交易環(huán)節(jié)相關內控制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。( )

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　　60，貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內信用等 級在AAA級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券。 ( )

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