第 1 頁：單項(xiàng)選擇題

第 2 頁：不定項(xiàng)選擇題

第 3 頁：判斷題

第 4 頁：參考答案

　　二、不定項(xiàng)選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1. 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，主要有( )

　　A. 股票 B.公司債券 C.商業(yè)票據(jù) D.資本債券

　　2. 證券市場(chǎng)的特征( )

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B.實(shí)物證券交換場(chǎng)所

　　C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　3. 證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

　　A.證券公司 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D.證監(jiān)會(huì)

　　4. 影響股票價(jià)格的主要因素( )

　　A.公司層面 B.宏觀經(jīng)濟(jì)層面 C.政治因素 D.心理因素

　　5. 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有( )

　　A.資金的使用方向B.市場(chǎng)利率變化 C.債券變現(xiàn)能力 D.票面利率

　　6. 債券的特征主要包括( )

　　A.償還性 B.流動(dòng)性 C.安全性 D.收益性

　　7. 融衍生產(chǎn)品有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點(diǎn)進(jìn)行分類()

　　A.金融遠(yuǎn)期合約 B.金融期貨　 　C.金融期權(quán)　 　D.金融互換

　　8. 證券投資基金是一種集合理財(cái)工具，一般具有以下幾個(gè)主要特點(diǎn)( )

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理 B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　9. 從本質(zhì)上來看，基金與信托是相同的，二者的區(qū)別主要有以下幾點(diǎn)( )

　　A.基金與信托業(yè)務(wù)范圍不同。信托業(yè)務(wù)范圍廣泛，包括商業(yè)信托、金融信托、民事信托、公益信托等領(lǐng)域;而基金只是金融信托的一種。

　　B.資金運(yùn)用形式不同。信托機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用代理、租賃和出售等形式處理委托人的財(cái)產(chǎn)，既可以融通資金，也可以融通財(cái)物;而基金主要是進(jìn)行資金運(yùn)作，不能融通財(cái)物。

　　C.投資流動(dòng)性不同。信托計(jì)劃在信托期限屆滿之前一般不得贖回，但可以依法轉(zhuǎn)讓，流動(dòng)性較差。

　　D.資金募集要求不同。信托的認(rèn)購起點(diǎn)一般不低于5萬元，投資門檻較高。

　　10. 基金份額持有人是( )。

　　A.基金產(chǎn)品的募集者和管理者 B.基金的出資人

　　C.基金資產(chǎn)的所有者 D.基金投資回報(bào)的受益人

　　11. 基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在( )

　　A.資產(chǎn)保管 B.資金清算

　　C.會(huì)計(jì)復(fù)核 D.對(duì)投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　12. 以下說法中哪些符合我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)( )。

　　A.基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

　　C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快

　　D.基金規(guī)模快速增長，封閉基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　13. 下列說法中正確的是( )。

　　A.基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用

　　C.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)

　　D.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

　　14. 以下選項(xiàng)中屬于我國目前存在的基金種類有( )

　　A.股票型基 B.債券基金 C.保本基金 D.指數(shù)基金

　　15. 根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為( )。

　　A.成長型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.封閉式基金

　　16. 下面關(guān)于契約型基金的內(nèi)部管理機(jī)制說法不正確的是( )。

　　A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的管理操作

　　B.基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置

　　C.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督

　　D.當(dāng)事人的行為通過基金章程來規(guī)范

　　17. 以下關(guān)于公司型基金的說法中正確的選項(xiàng)是( )。

　　A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B.不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)

　　C.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)

　　D.基金資產(chǎn)歸基金所有

　　18. 價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為( )。

　　A.藍(lán)籌股 B.低市盈率股

　　C.收益型股票 D.防御型股票

　　19. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括( )等。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.購買力風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　20. 下列選項(xiàng)中( )是《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象。

　　A.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具

　　21. 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法正確的是( )。

　　A.在申購時(shí)，投資者可以從相關(guān)的股票市場(chǎng)購買一組包含于某一ETF之內(nèi)的基礎(chǔ)個(gè)股，并將它們交付給ETF的托管銀行;托管銀行在交割后，再將相應(yīng)數(shù)量的ETF份額交給投資者

　　B.當(dāng)投資者所交付的投資組合價(jià)值與ETF一個(gè)或數(shù)個(gè)構(gòu)造單位的價(jià)值不相等時(shí)，差額由現(xiàn)金補(bǔ)齊

　　C.贖回時(shí)，投資者將ETF的份額交回到托管銀行，換回一攬子股票，而不是現(xiàn)金

　　D.以貨代款的交易方式使ETF不必為應(yīng)付投資者的經(jīng)常性贖回而保留大量現(xiàn)金，提高了資金使用效率

　　22. 債券基金與單一債券之間的區(qū)別體現(xiàn)在( )。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有確定的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　23. 基金份額持有人在享受上述權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )

　　A.遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　24. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件( )。

　　A.凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

　　B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　25. 基金管理公司獨(dú)立性的具體要求中正確的有( )。

　　A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

　　B.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員

　　C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

　　26. 投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的( )等。具體的投資細(xì)節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。

　　A.投資計(jì)劃 B.投資策略

　　C.投資原則、投資目標(biāo) D.資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃

　　27. 投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)一般包括( )。

　　A.審批投資管理相關(guān)制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評(píng)估等方面的管理制度

　　B.確定基金投資的原則、策略、選股原則等

　　C.確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例

　　D.確定各基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限以及投資總監(jiān)和投資決策委員會(huì)審批投資的權(quán)限

　　28. 我國基金管理公司一般的投資決策程序是( )。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　29. 以下關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)控制的說法正確的是( )。

　　A.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀

　　B.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，不必有決策記錄

　　C.投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員

　　D.場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則

　　30. 基金的投資運(yùn)作包括( )

　　A.基金的投資 B.基金的交易實(shí)現(xiàn) C. 基金的績效評(píng)估 D. 基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　31. 基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由( )等步驟組成。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 B.確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施 D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績

　　32. 以下關(guān)于交易所上市、交易品種的估值方法中正確的是( )。

　　A.交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值

　　B.上市債券以收盤凈價(jià)估值

　　C.期貨合約以收盤價(jià)估值

　　D.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量

　　33. 關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念，以下說法正確的是( )。

　　A.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

　　B.基金資產(chǎn)凈值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

　　C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

　　34. 以下哪些費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支( )。

　　A.申購費(fèi) B.贖回費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.基金管理費(fèi)

　　35. 以下關(guān)于基金托管費(fèi)率計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

　　B.通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

　　C.通常基金規(guī)模越小，基金托管費(fèi)率越低

　　D.通�；�金規(guī)模越小，基金托管費(fèi)率越高

　　36. 以下關(guān)于證券投資基金會(huì)計(jì)主體的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.企業(yè)會(huì)計(jì)核算以企業(yè)為會(huì)計(jì)核算主體

　　B.基金會(huì)計(jì)則以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體

　　C.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人

　　D.基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任

　　37. 以下關(guān)于市場(chǎng)營銷分析的外部因素和內(nèi)部因素的說法中正確的是( )。

　　A.外部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)、證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

　　B.外部因素主要指微觀因素，主要分析競(jìng)爭者及競(jìng)爭產(chǎn)品、主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力等

　　C.內(nèi)部因素主要指微觀因素，主要分析競(jìng)爭者及競(jìng)爭產(chǎn)品、主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力等

　　D.內(nèi)部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)、證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

　　38. 證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)為( )。

　　A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用

　　39. 以下關(guān)于營銷環(huán)境的分析的說法正確的有( )。

　　A.營銷環(huán)境是指基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱

　　B.通常，營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成

　　C.微觀環(huán)境指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素

　　D.宏觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭對(duì)手及公眾

　　40. 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的有( )。

　　A.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　B.有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　41. 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形( )。

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　　B.以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　C.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　D.挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金

　　42. 基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形( )。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　43. 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任( )。

　　A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　B.不必以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　C.在基金募集期限屆滿后20日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

　　D.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

　　44. 個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶，一般需提供下列資料( )。

　　A.本人法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護(hù)照等)

　　B.委托他人代為開戶的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件

　　C.在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶

　　D.開戶申請(qǐng)表

　　45. 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)( )。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

　　46. 某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10 000股，到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購傭金。假設(shè)×月×日股票A和股票B的均價(jià)分別10元和5元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)量為 A股票10 000股和B股票10 000股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%，則以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.認(rèn)購份額為150000份 B.認(rèn)購傭金為1500元

　　C.凈認(rèn)購份額為148500份 D.凈認(rèn)購份額為150000份

　　47. 場(chǎng)外申購贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購 B.份額申購 C.份額贖回 D.金額贖回

　　48. 出現(xiàn)如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購、贖回申請(qǐng)( )。

　　A.不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購、贖回

　　B.證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

　　C.證券交易所、申購贖回代理證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回

　　D.法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形

　　49. 基金信息披露主要包括( )。

　　A.募集信息披露 B.運(yùn)作信息披露 C.終止信息披露 D.臨時(shí)信息披露

　　50. 我國目前基金信息披露包括以下方式( )。

　　A.通過中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露信息

　　B.通過基金管理人網(wǎng)站披露信息

　　C.將信息披露文件備置于特定場(chǎng)所供投資者查閱或復(fù)制

　　D.直接郵寄給基金份額持有人

　　51. 以下關(guān)于基金信息披露的禁止行為的說法正確的是( )。

　　A.基金的各類投資標(biāo)的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營情況、市場(chǎng)漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響，其風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定的可預(yù)測(cè)性，因此，對(duì)基金的證券投資業(yè)績水平進(jìn)行預(yù)測(cè)具有一定科學(xué)性

　　B.基金是存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品，投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂“買者自慎”

　　C.一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，而且托管人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧

　　D.如果基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)其他同行進(jìn)行詆毀、攻擊，借以抬高自己，則將被視為違反市場(chǎng)公平原則，擾亂市場(chǎng)秩序，構(gòu)成一種不當(dāng)競(jìng)爭行為

　　52. 托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的( )等事項(xiàng)。

　　A.召開時(shí)間 B.會(huì)議形式 C.審議事項(xiàng) D.議事程序

　　53. 基金合同的主要披露事項(xiàng)包括( )。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額。

　　C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

　　D.作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例

　　54. 在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有( )。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　55. 國際證監(jiān)會(huì)將證券監(jiān)管目標(biāo)定位為( )

　　A.保護(hù)投資者 B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　56. 日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有( )兩種。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查 B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C.定期檢查 D.不定期檢查

　　57. 中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能是( )。

　　A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C.對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　　D.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核

　　58. 基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到以下幾個(gè)方面( )。

　　A.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金稅收的監(jiān)管 D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　59. 基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金管理公司的設(shè)立審核

　　B.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批

　　C.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　D.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核

　　60. 對(duì)商業(yè)銀行履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督主要包括( )。

　　A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

　　B.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

　　C.在復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，是否科學(xué)評(píng)估基金采取的估值方法，是否及時(shí)與基金管理公司核對(duì)凈值;在發(fā)現(xiàn)估值方法不能反映基金資產(chǎn)的公允價(jià)值時(shí)，是否采取必要的手段

　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見

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