31.下列不屬于基金巨額贖回的是(　)。

　　A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%

　　B.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%

　　C.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%

　　D.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%

　　【答案】A

　　【解析】巨額贖回是指單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　32.我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在(　)日完成。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【答案】B

　　【解析】我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　33.下列關于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則

　　B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則

　　C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則

　　D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則

　　【答案】B

　　【解析】開放式基金的申購和贖回原則有：

　　①股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則;

　　②貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則和金額申購、份額贖回原則。

　　【考點】基金運作信息披露

　　34.某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為(　)

　　A.150

　　B.147.78

　　C.140.55

　　D.145.78

　　【答案】B

　　【解析】某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為147.78，按照中國證監(jiān)會《關于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(申)購費用及認(申)購份額計算方法有關問題的通知》的規(guī)定，申購費用與申購份額的計算公式如下：凈申購金額=申購金額/(1+申購費率100 000÷(1+1.5%))。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　35.ETF基金份額折算比例應以四舍五入的方法保留小數(shù)點后(　)位。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】D

　　【解析】ETF基金份額折算比例應以四舍五入的方法保留小數(shù)點后8位。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　36.投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照(　)的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

　　A.0.01%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.2%

　　【答案】C

　　【解析】投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　37.LOF的申購、贖回采用(　)原則。

　　A.份額申購、份額贖回

　　B.金額申購、金額贖回

　　C.金額申購、份額贖回

　　D.份額申購、金額贖回

　　【答案】C

　　【解析】LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　38.下列對基金信息披露的完整性原則的說法，正確的是(　)。

　　A.要求將信息向市場上所有的投資者平等公開地披露

　　B.要求用精確的語言披露信息

　　C.要求披露所有可能影響投資者決策的信息

　　D.要求披露的信息應當是以客觀事實為基礎

　　【答案】C

　　【解析】完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務人有利的信息，更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素。

　　該原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　【考點】基金信息披露概述

　　39.基金年度報告中不必披露的財務指標是(　)。

　　A.本期利潤

　　B.期末可供分配基金份額利潤

　　C.資產負債率

　　D.本期基金份額凈值增長率

　　【答案】C

　　【解析】基金年度報告一般應披露以下財務指標：本期已實現(xiàn)收益、本期利潤、加權平均基金份額本期利潤、本期加權平均凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末資產凈值、期末基金份額凈值和基金份額累計凈值增長率等。

　　【考點】基金信息披露概述

　　40.基金運作信息披露文件不包括(　)。

　　A.基金年度、半年度、季度報告

　　B.基金份額上市交易公告書

　　C.基金資產凈值和份額凈值公告

　　D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

　　【答案】D

　　【解析】基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

　　普通基金凈值公告主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

　　基金定期公告包括基金季度報告、基金半年度報告、基金年度報告。

　　【考點】基金信息披露概述

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