51.下列關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金托管業務的監管主要由中國證監會負責

　　B.中國證監會對托管銀行監管只涉及市場準入監管

　　C.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

　　D.基金托管人資格由中國銀監會核準

　　【答案】A

　　【解析】基金托管業務的監管主要由中國證監會負責，A項正確，C項錯誤;

　　中國證監會對托管銀行的監管涉及市場準入監管和日常監管，B項錯誤;

　　基金托管人資格由中國證監會和中國銀監會核準，D項錯誤。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務

　　52.我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發售之日起(　)個月內。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.1

　　【答案】A

　　【解析】我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發售之日起3個月內。

　　【考點】合規管理機構設置

　　53.下列關于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金公司總經理的任選或者改任，應當報中國證監會審核

　　B.基金管理公司的董事和基金經理的任免，不用報中國證監會審核

　　C.未經中國證監會核準，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免

　　D.未經中國銀監會核準，基金管理公司不可以決定董事長的任免

　　【答案】A

　　【解析】按現行法規規定，基金行業高級管理人員的選任和改選，應報經中國證監會審核�；�金公司的董事長、董事和基金經理的任免，也應當向中國證監會報告�；�金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任，應當報經中國證監會進行審核。

　　【考點】基金運作信息披露

　　54.基金業協會的權力機構為(　)。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.理事會

　　D.會員大會

　　【答案】D

　　【解析】基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　【考點】證券投資基金的運作與參與主體

　　55.基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起(　)日內，更新招募說明書并登載在網站上。

　　A.60

　　B.45

　　C.30

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網站上。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務

　　56.基金市場的服務機構不包括(　)。

　　A.基金注冊登記機構

　　B.律師事務所

　　C.證券交易所

　　D.基金投資咨詢機構

　　【答案】C

　　【解析】基金機構即基金市場主體，包括基金管理人、基金托管人以及基金銷售機構、基金注冊登記機構等基金服務機構。

　　【考點】基金銷售機構

　　57.根據《證券投資基金法》的規定，證券投資基金的基金管理人應當自募集期限屆滿之日起(　)日內聘請法定驗資機構驗資。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合中國證監會規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

　　【考點】基金的募集與認購

　　58.基金銷售適用性要求基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應注重(　)。

　　A.審慎的對投資者進行調查

　　B.對投資的風險進行評價

　　C.根據基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品

　　D.對投資者進行投資知識教育

　　【答案】C

　　【解析】基金銷售適用性要求基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應注重根據基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品。

　　【考點】基金銷售機構

　　59.基金管理人的股東、實際控制人有不合規定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監會不可以采取的措施是(　)。

　　A.責令其限期改正

　　B.可視情節責令其轉讓所持有或控制的基金管理人的股權

　　C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權

　　D.限制有關股東行使股東權利

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人的股東、實際控制人有不合規定行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監會應當責令其限期改正，并可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

　　上述股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，中國證監會可以限制有關股東行使股東權利。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務

　　60.對基金管理人職責終止的監管措施的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金管理人職責終止后，如果基金合同不終止，則應當選任新的基金管理人，以使基金運作得以繼續正常進行

　　B.新基金管理人產生前，由中國證監會指定臨時基金管理人

　　C.在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監會應當擔負妥善保管基金管理業務資料的責任

　　D.基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案

　　【答案】C

　　【解析】在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，原基金管理人應當擔負妥善保管基金管理業務資料的責任。故C項錯誤。

　　【考點】基金主要當事人的信息披露義務

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