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2016年基金從業真題及答案※  視頻解析  ※  題庫估分

　　1、 在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，下列基金中風險最大的是(　　)。

　　A.增長型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.穩定型基金

　　2、 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載(　　)。

　　A.從合同生效之日起計算的業績

　　B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業績

　　C.當年上半年的業績

　　D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績

　　3、 基金管理人應當設立監察稽核部門，對(　　)負責，開展監察稽核工作。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.公司經營層

　　D.總經理

　　4、 關于非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知(　　)，并變更申請登記內容。

　　A.中國證監會

　　B.證券業協會

　　C.基金業協會

　　D.中國銀監會

　　5、 若發現重大的合規政策問題，管理層必須立即向(　　)匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規與風險管理委員會

　　D.監事會

　　6、 基金評價機構從事公開募集基金評價業務并以公開形式發布基金評價結果的，應當向(　　)申請注冊。

　　A.中國證監會

　　B.基金業協會

　　C.證券業協會

　　D.中國保監會

　　7、 中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　8、 國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場基金具有了貨幣的(　　)。

　　A.兌付功能

　　B.支付功能

　　C.流通功能

　　D.儲蓄功能

　　9、 基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報(　　)備案。

　　A.證券業協會

　　B.中國證監會

　　C.基金業協會

　　D.中國銀監會

　　10、 下列不屬于基金銷售機構職責規范的是(　　)。

　　A.簽訂銷售協議，明確權利與義務

　　B.基金管理人應制定業務規則并監督實施

　　C.嚴格銷售管理

　　D.禁止提前發行

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