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2016第一次基金從業考試《法律法規》最后一套卷

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第 1 頁:單選題1-10
第 2 頁:單選題11-20
第 3 頁:單選題21-30
第 4 頁:單選題31-40
第 5 頁:單選題41-50
第 6 頁:單選題51-60
第 7 頁:單選題61-70
第 8 頁:單選題71-80
第 9 頁:單選題81-90
第 10 頁:單選題91-100

  51、 基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上,并且基金份額持有人人數達到(  )人以上。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.300

  52、 基金銷售機構的職責規范中要求,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  53、 按照債券信用等級的不同,可以將債券分為(  )。

  A.政府債券和企業債券

  B.短期債券和長期債券

  C.標準債券和普通債券

  D.低等級債券和高等級債券

  54、 按照(  ),金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

  A.交易工具的期限

  B.交易標的物

  C.交割期限

  D.交易方式

  55、 基金公司應當按照技術規范在(  )個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化。

  A.6

  B.12

  C.15

  D.18

  56、 基金管理人本人、配偶、利害關系人進行證券投資,不得與(  )發生沖突。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份額持有人

  D.基金銷售機構

  57、 下列關于股票基金與股票的表述中,正確的是(  )。

  A.股票價格在每一交易日內始終處于變動之中

  B.股票基金份額凈值會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響

  C.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險

  D.股票基金凈值在每一交易日內始終處于變動之中

  58、 我國相關法律法規規定,(  )周歲以上不滿(  )周歲的公民要求提交相關的收人證明才能開立基金賬戶。

  A.16;18

  B.14;18

  C.14:16

  D.18;20

  59、 基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求。這句話體現了內部控制的(  )原則。

  A.健全性

  B.有效性

  C.獨立性

  D.相互制約

  60、 基金業協會的職責不包括(  )。

  A.制定行業職業標準和業務規范,組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

  B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

  C.對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

  D.依法行使審批或核準權,依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理,對違法違規行為進行查處

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