6.下列關于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業務的敘述中，錯誤的是( )。

　　A.應當按照基金合同、招募說明書和發行公告等銷售法律文件的規定代扣或收取相關費用

　　B.不得收取法律文件規定以外的其他額外費用

　　C.不得對投資者做出盈虧承諾

　　D.對不同投資者違規收取不同費率的費用

　　6.D【解析】基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業務時，應當按照基金合同、招募說明書和發行公告等銷售法律文件的規定代扣或收取相關費用，不得收取其他額外費用，也不得對不同投資者違規收取不同費率的費用。

　　7.下列屬于基金客戶售前服務的是( )。

　　Ⅰ.介紹證券市場基礎知識

　　Ⅱ.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

　　Ⅲ.提醒客戶及時核對交易確認

　　Ⅳ.介紹基金管理人投資運作情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.C【解析】基金客戶服務的售前服務是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務。主要包括：介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識;介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點;開展投資者風險教育。

　　8.下列關于基金公司會計系統的說法中，錯誤的是( )。

　　A.嚴禁需要相互監督的崗位由一人獨自操作全過程

　　B.對公司所管理的基金，應當以公司全部資產為會計核算主體

　　C.公司對所管理的基金應獨立建賬、獨立核算

　　D.各基金會計核算應當獨立于公司會計核算

　　8.B【解析】公司應當明確職責劃分，在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責，嚴禁需要相互監督的崗位由一人獨自操作全過程。公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算。各基金會計核算應當獨立于公司會計核算。

　　9.基金交易應實行( )，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易制度

　　B.投資決策授權制度

　　C.審查制度

　　D.投資對象備選庫制度

　　9.A【解析】基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　10.基金管理公司應當設立督察長，對 負責，經 聘任，報證券監督管理機構核準。()

　　A.董事會;經營層

　　B.理事會;董事會

　　C.總經理;董事會

　　D.董事會;董事會

　　10.D【解析】基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準。根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

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