6.下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯誤的是( )。

　　A.應(yīng)當按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用

　　B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費用

　　C.不得對投資者做出盈虧承諾

　　D.對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用

　　6.D【解析】基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)當按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用，不得收取其他額外費用，也不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用。

　　7.下列屬于基金客戶售前服務(wù)的是( )。

　　Ⅰ.介紹證券市場基礎(chǔ)知識

　　Ⅱ.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果

　　Ⅲ.提醒客戶及時核對交易確認

　　Ⅳ.介紹基金管理人投資運作情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.C【解析】基金客戶服務(wù)的售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。主要包括：介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識;介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點;開展投資者風(fēng)險教育。

　　8.下列關(guān)于基金公司會計系統(tǒng)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程

　　B.對公司所管理的基金，應(yīng)當以公司全部資產(chǎn)為會計核算主體

　　C.公司對所管理的基金應(yīng)獨立建賬、獨立核算

　　D.各基金會計核算應(yīng)當獨立于公司會計核算

　　8.B【解析】公司應(yīng)當明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責(zé)，嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程。公司對所管理的基金應(yīng)當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算。各基金會計核算應(yīng)當獨立于公司會計核算。

　　9.基金交易應(yīng)實行( )，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易制度

　　B.投資決策授權(quán)制度

　　C.審查制度

　　D.投資對象備選庫制度

　　9.A【解析】基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　10.基金管理公司應(yīng)當設(shè)立督察長，對 負責(zé)，經(jīng) 聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。()

　　A.董事會;經(jīng)營層

　　B.理事會;董事會

　　C.總經(jīng)理;董事會

　　D.董事會;董事會

　　10.D【解析】基金管理人應(yīng)當設(shè)立督察長，對董事會負責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

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