16.基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規風險中的( )。

　　A.投資合規性風險

　　B.銷售合規性風險

　　C.信息披露合規性風險

　　D.反洗錢合規性風險

　　16.A【解析】基金管理投資合規性風險涉及基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫;基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關交易活動，運用基金財產從事操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送;基金收益分配違規失信以及公司內控薄弱、從業人員未勤勉盡責，導致基金操作失誤等風險事件。

　　17.下列屬于反洗錢合規性風險管理措施的是( )。

　　A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況

　　B.從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉

　　C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D.以上都不是

　　17.B【解析】A項、C屬于投資合規性風險的主要管理措施。反洗錢合規性風險管理措施主要包括：①建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源;②制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存;③從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉;④嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控;⑤建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

　　18.監事會對經營管理的業務監督的內容不包括( )。

　　A.通知業務機構停止其違法行為

　　B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　C.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況

　　D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　18.C【解析】C項為合規管理部門應履行的基本職責。

　　19.基金管理人的合規文化一般要求( )。

　　A.客觀、準確、完整

　　B.認真、誠信、完整、規范

　　C.獨立、準確、客觀

　　D.規范、誠信、創新、和諧

　　19.D【解析】基金管理公司應當結合基金行業特點建立長效激勵約束機制，營造規范、誠信、創新、和諧的合規文化。

　　20.下列不屬于基金客戶服務的特點的是()。

　　A.專業性

　　B.規范性

　　C.時效性

　　D.具體性

　　20.D【解析】基金客戶服務具有專業性、規范性、持續性和時效性四個特點。

關注基金從業資格微信，第一時間獲取最新資訊等信息！

基金從業資格視頻題庫【手機題庫下載】

　　相關推薦：

　　2016年基金從業資格考試通關必備技巧

　　點擊獲取2016基金從業23小時通關策略!

　　2016年基金從業資格《證券投資基金》講義匯總

　　熱門問題：基金從業資格考試機考是如何出題的

　　2016年基金從業資格考試必做復習題匯總(各科目)