11.公司內部控制的核心是( )，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

　　A.成本控制

　　B.人員控制

　　C.風險控制

　　D.效益控制

　　11.C【解析】公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

　　12.( )是解決基金管理人發生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

　　A.加強監管力度

　　B.制定監管法規

　　C.加強從業人員教育

　　D.加強基金管理人的內部控制機制建設

　　12.D【解析】加強基金管理人的內部控制機制建設，是解決基金管理人發生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

　　13.投資決策業務控制的內容不包括( )。

　　A.健全投資決策授權制度

　　B.建立投資風險評估與管理制度

　　C.建立科學的投資管理業績評價體系

　　D.建立科學的交易績效評價體系

　　13.D【解析】D項屬于基金交易業務控制的主要內容。

　　14.基金管理人內部控制機制的層次包括( )。

　　Ⅰ.員工間的互相舉報

　　Ⅱ.各部門主管的檢查監督

　　Ⅲ.公司管理層對人員和業務的監督控制

　　Ⅳ.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.C【解析】基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督;三是公司管理層對人員和業務的監督控制;四是董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導。

　　15.基金管理人監事會 至少召開一次會議，監事會決議至少須經 以上監事投票通過。()

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　15.B【解析】監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行，每名監事有一票表決權。監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。

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