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　　單選題(共100題，每小題1分，共100分。以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1.按照實物商品種類的不同，商品期貨不包括(　)。

　　A.化工期貨

　　B.農產品期貨

　　C.金屬期貨

　　D.能源期貨

　　2.期貨交易最大的特征是(　)。

　　A.保證金制度

　　B.盯市制度

　　C.對沖平倉制度

　　D.杠桿

　　3.(　)是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。

　　A.最大回撤

　　B.下行風險

　　C.風險價值

　　D.事前事后指標

　　4.投資組合管理的一般流程不包括(　)。

　　A.了解投資者需求

　　B.制定投資政策

　　C.投資組合構建

　　D.承諾收益

　　5.為了實現決策人與執行人的分離，防止基金經理決策的隨意性與道德風險，投資交易的實現應該做到(　)。

　　A.基金經理下達的投資指令應經風險控制部門的審核，確認其合法合規與完整后才可執行

　　B.基金經理直接向交易員下達投資指令，交易員才可執行交易

　　C.基金經理可直接進行交易，從而提高效率

　　D.基金經理下達的個股投資指令須征得研究員的認可

　　6.股利貼現模型最早由(　)提出。

　　A.威廉姆斯和戈登

　　B.彼得·林奇

　　C.葛蘭碧

　　D.莫迪利亞尼和米勒

　　7.下列關于混合基金風險的說法，錯誤的是(　)。

　　A.混合基金的投資風險主要取決于基金經理操作水平

　　B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高

　　C.偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低

　　D.股債平衡型基金的風險與收益較為適中

　　8.一般根據基金在過去一定時期內的業績計算其收益率以及風險水平等因素，根據計算結果對基金給予(　)。

　　A.業績歸因

　　B.業績計算

　　C.星級評定

　　D.風險調整

　　9.如果某基金的貝塔系數大于(　)，說明該基金是一只活躍或激進型基金。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　10.普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的(　)。

　　A.合同規定

　　B.總資產

　　C.收入的高低

　　D.經營狀況和盈利水平

　　11.下列不屬于市場風險的是(　)。

　　A.政策風險

　　B.經濟周期性波動風險

　　C.購買力風險

　　D.經營風險

　　12.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的(　)。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　13.中期票據的最大注冊額度不超過企業凈資產的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　14.下列關于財務報表分析和財務比率的說法，錯誤的是(　)。

　　A.財務報表分析是指通過對企業財務報表相關財務數據進行解析，挖掘企業經營和發展的相關信息，從而為評估企業的經營業績和財務狀況提供幫助

　　B.凈現金流為正或為負是判斷企業財務現金流量健康的唯一指標

　　C.現金流量結構可以反映企業的不同發展階段。在企業的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業現金流量模式不同，企業的現金流量也存在較大的差異性

　　D.流動性比率是用來衡量企業的短期償債能力的比率，旨在分析短期內企業在不致使財務狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產償還短期負債的能力大小，重點關注的是企業的流動資產和流動負債

　　15.分級基金將基礎份額結構化分為不同風險收益特征的子份額，下列不屬于我國分級基金需要考慮的風險是(　)。

　　A.極端情況下，A類份額無法取得約定收益或損失本金的風險

　　B.利率風險

　　C.杠桿機制風險

　　D.匯率風險

　　16.(　)是反映債券違約風險的重要指標。

　　A.標準普爾

　　B.采購經理人指數

　　C.債券評級

　　D.債券違約指數

　　17.下列不屬于減少回購協議信用風險的方法的是(　)。

　　A.要求提供更多的抵押品

　　B.要求抵押品流動性高

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　18.全球投資業績標準對于收益率計算條款不包括(　)。

　　A.必須采用總收益率

　　B.必須采用經現金流調整后的時間加權收益率

　　C.投資組合的收益必須以期初資產值加權計算，或采用其他能反映期初價值及對外現金流的方法

　　D.收益計算可以使用估計的買賣開支

　　19.信用利差的特點不包括(　)。

　　A.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響

　　B.信用利差可以作為預測經濟周期活動的指標

　　C.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張，隨著經濟周期的收縮而收縮

　　D.對于給定的非政府部門債券，信用利差隨著期限增加而擴大

　　20.(　)指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　A.債券憑證

　　B.存托憑證

　　C.權益憑證

　　D.私募憑證

　　21.股票可以依法自由的進行交易，體現了股票(　)的特征。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.交易性

　　22.下列不屬于目前常用的風險價值模型技術的是(　)。

　　A.參數法

　　B.歷史模擬法

　　C.換元法

　　D.蒙特卡洛法

　　23.在金融市場上，股價走勢多呈現出“隨機游走”的特點，這里的“隨機游走”就是指股價的波動值服從(　)。

　　A.隨機變量

　　B.分位數

　　C.中位數

　　D.正態分布

　　24.(　)更偏好于位于證券市場線上方的資產或資產組合。

　　A.無風險投資者

　　B.風險投資者

　　C.非理性投資者

　　D.理性投資者

　　25.(　)認為投資者應購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數的股票。

　　A.道氏理論

　　B.過濾法則

　　C.“量價”理論

　　D.“相對強度”理論

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