26.下列關(guān)于夏普比率的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.夏普比率中基金收益率和無風(fēng)險(xiǎn)收益率應(yīng)用平均值的原因，是在測(cè)度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的

　　C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率

　　D.夏普比率數(shù)值越小，基金業(yè)績?cè)胶?/P>

　　27.下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述，正確的是(　)。

　　A.面額較小

　　B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高

　　C.只有一級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的二級(jí)市場(chǎng)

　　D.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的一級(jí)市場(chǎng)

　　28.下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是(　)。

　　A.短期借款

　　B.應(yīng)付票據(jù)

　　C.應(yīng)收賬款

　　D.應(yīng)付賬款

　　29.(　)是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。

　　A.道氏理論

　　B.過濾法則

　　C.止損指令

　　D.“相對(duì)強(qiáng)度”理論

　　30.下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，正確的是(　)。

　　A.受供求關(guān)系的影響，指數(shù)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格常常會(huì)高于或低于基金份額凈值

　　B.抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致指數(shù)基金的跟蹤誤差減小

　　C.ETF不承擔(dān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.指數(shù)基金跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)，周期越長其準(zhǔn)確率越低

　　31.(　)是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。

　　A.行業(yè)生命周期

　　B.市場(chǎng)價(jià)格

　　C.景氣度調(diào)查

　　D.動(dòng)態(tài)分析

　　32.下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的種類的說法，正確的是(　)。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在經(jīng)營過程中由于產(chǎn)業(yè)景氣狀況、公司管理能力、投資項(xiàng)目等企業(yè)個(gè)體因素，使得企業(yè)的銷售額或成本顯得不穩(wěn)定，引起息稅前利潤大幅變動(dòng)的可能性

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在買入資產(chǎn)后，屆時(shí)無法按照公平市價(jià)進(jìn)行成交的可能性

　　33.當(dāng)發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第(　)位，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　34.在證券的組合分析中，假定A證券的期望收益率為6%，所占的投資比重為40%, B證券的期望收益率為8%，所占的投資比重為60%，則A、B組合證券的期望收益率是(　)。

　　A.8%

　　B.6%

　　C.14%

　　D.7.2%

　　35.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是(　)。

　　A.1天

　　B.14天

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　36.下列基金利潤來源中不屬于已實(shí)現(xiàn)收入的是(　)。

　　A.債券投資收益

　　B.手續(xù)費(fèi)返還

　　C.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　D.存款利息收入

　　37.可以發(fā)行政策性金融債的機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　D.中國進(jìn)出口銀行

　　38.下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.交易單位又稱合約規(guī)模

　　B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

　　C.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

　　D.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小

　　39.在我國，證券投資基金的會(huì)計(jì)年度為(　)。

　　A.公歷每年1月1日至12月31日

　　B.陰歷每年1月1日至12月31日

　　C.公歷每年6月1日至次年5月31日

　　D.陰歷每年1月1日至12月31日

　　40.假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，則單位基金份額凈值為(　)元。

　　A.1

　　B.1.15

　　C.1.3

　　D.1.5

　　41.期貨市場(chǎng)的交易制度不包括(　)。

　　A.保證金制度

　　B.盯市制度

　　C.凈額清算制度

　　D.交割制度

　　42.下列關(guān)于基金業(yè)績計(jì)算說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

　　B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近1月、最近3月、最近6月、今年以來、最近1年、最近2年、最近3年、最近5年、最近10年等

　　C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益是基金業(yè)績計(jì)算的重要部分

　　D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比

　　43.期末可供分配利潤為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為(　)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分。

　　A.正數(shù)

　　B.負(fù)數(shù)

　　C.零

　　D.正數(shù)或零

　　44.投資者的(　)取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。

　　A.投資期限

　　B.收益要求

　　C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　D.投資能力

　　45.跟蹤偏離度=(　)。

　　A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

　　B.證券組合的真實(shí)收益率一基準(zhǔn)組合的收益率

　　C.證券組合的真實(shí)收益率×基準(zhǔn)組合的收益率

　　D.證券組合的真實(shí)收益率÷基準(zhǔn)組合的收益率

　　46.下列證券公司提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的是(　)。

　　A.申萬宏源

　　B.國信證券

　　C.中信證券

　　D.上海證券

　　47.(　)是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。

　　A.貝塔系數(shù)

　　B.跟蹤誤差

　　C.久期

　　D.凸性

　　48.下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.貝塔系數(shù)都是大于0的

　　B.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大

　　C.貝塔系數(shù)小于1(大于0)時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小

　　D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

　　49.如果股票指數(shù)上漲或下跌1%，某基金的凈值增長率上漲或下跌1%，貝塔系數(shù)為(　)。

　　A.0

　　B.0.5

　　C.1

　　D.2

　　50.關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少(　)公布兩次。

　　A.一周

　　B.一個(gè)月

　　C.一季度

　　D.半年

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