76.基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券交易(　)。

　　A.營業稅

　　B.印花稅

　　C.個人所得稅

　　D.企業所得稅

　　77.(　)是上市公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集

　　C.發行可轉換債券

　　D.非公開發行股票

　　78.可轉債的價值必須(　)普通債券的價值。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.不確定

　　79.(　)是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。

　　A.收益性

　　B.流動性

　　C.風險性

　　D.永久性

　　80.(　)，中國證監會正式批復上海證券交易所和香港聯合交易所開展滬港股票交易互聯互通機制試點，簡稱滬港通。

　　A.2014年4月10日

　　B.2014年6月17日

　　C.2014年11月10日

　　D.2014年11月17日

　　81.(　)描述了一個資產或資產組合的預期收益率與其貝塔值之間的關系。

　　A.證券市場線

　　B.資本市場線

　　C.投資組合

　　D.資本資產定價模型

　　82.下列不屬于可轉換債券基本要素的是(　)。

　　A.標的股票

　　B.票面利率

　　C.轉換期限

　　D.轉股權歸屬

　　83.(　)是由發行公司委托存券銀行發行的。

　　A.全球存托憑證

　　B.美國存托憑證

　　C.無擔保的存托憑證

　　D.有擔保的存托憑證

　　84.按(　)分類，期權可分為歐式期權、美式期權。

　　A.期權買方執行期權的時限

　　B.期權買方的權利

　　C.執行價格與標的資產的市場價格的關系

　　D.按償還期限

　　85.操作風險是來源于(　)，以及其他不可控但會影響公司運營的風險。

　　A.投資價值的波動

　　B.人力、系統、流程出錯

　　C.宏觀政策的變化

　　D.利率的變化而產生的基金價值的不確定性

　　86.(　)是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發行股票的行為。

　　A.再融資

　　B.股票回購

　　C.股票拆分

　　D.首次公開發行

　　87.(　)風險是指在一定程度上無法通過一定范圍內的分散化投資來降低的風險。

　　A.經營

　　B.對沖

　　C.非系統性

　　D.系統性

　　88.下列關于UCITS基金投資政策的規定，說法錯誤的是(　)。

　　A.基金投資于同一主體發行的證券，不得超過基金資產凈值的5%

　　B.基金投資于同一主體發行的證券，成員國可將此比例提高到10%

　　C.基金投資于一個主體發行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產凈值的20%

　　D.基金不得持一發行主體10%以上無表決權股票、債券和基金

　　89.交易員的職責不包括(　)。

　　A.執行基金經理制定的交易指令

　　B.向基金經理及時反饋市場信息

　　C.及時在市場異動中作出決策

　　D.以對投資有利的價格進行證券交易

　　90.(　)是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.固定利率債券

　　91.(　)在名義收益率的基礎上扣除了通貨膨脹率的影響。

　　A.實際收益率

　　B.資本收益率

　　C.未來收益率

　　D.投資收益率

　　92.下列屬于債券結算類型的是(　)。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.全額結算

　　D.多邊結算

　　93.下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是(　)。

　　A.最近1月

　　B.最近2月

　　C.最近3月

　　D.最近6月

　　94.(　)是指在市場利率下行的環境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。

　　A.利率風險

　　B.信用風險

　　C.通脹風險

　　D.再投資風險

　　95.(　)按照規定對基金管理人的會計核算進行復核并出具復核意見。

　　A.基金托管人

　　B.基金銷售機構

　　C.注冊登記機構

　　D.基金設計的會計事務所

　　96.下列不屬于按債券發行主體進行分類的是(　)。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.零息債券

　　97.(　)采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。

　　A.首次發行未上市的股票

　　B.送股發行未上市股票

　　C.轉增股發行未上市股票

　　D.配股發行未上市股票

　　98.(　)年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　99.(　)是用來衡量數據取值的中等水平或一般水平的數值。

　　A.中位數

　　B.分位數

　　C.標準差

　　D.方差

　　100.下列關于現金流量表的說法，錯誤的是(　)。

　　A.現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業的現金(包括現金等價物)的增減變動等情形

　　B.現金流量表是以權責發生制為基礎編制的

　　C.現金流量表是以收付實現制為基礎編制的

　　D.現金流量表也叫賬務狀況變動表

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