第26題： 以下關于貨銀對付原則說法錯的是 ( )。

　　A、又稱錢貨兩清原則

　　B、貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，并且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　C、可以理解為一手交錢，一手交貨

　　D、使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險

　　正確答案：D 共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險。

　　第27題：外資商業銀行境內分行在境內持續經營 ( )年以上的，可申請成為托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C 外資商業銀行境內分行在境內持續經營3年以上的，可申請成為托管人，其實收資本數額條件按其境外總行的計算。

　　第2題：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的 ( )。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　正確答案：A 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的30%。

　　第29題：國債回購最長期限不超過 ( )

　　A.半年

　　B.一年

　　C.兩年

　　D.三年

　　正確答案：B 國債回購最長期限不超過一年。

　　第30題： ( )是銀行業存款類金融機構的重要短期融資工具。

　　A、同業存單

　　B、大額可轉讓定期存單

　　C、定期存款

　　D、中期票據

　　正確答案：A 同業存單是銀行業存款類金融機構的重要短期融資工具。

　　第31題：以下 ( )不屬于投資債券的風險。

　　A、利率風險

　　B、流動性風險

　　C、管理風險

　　D、通脹風險

　　正確答案：C 一般來說，債券的主要風險形式有利率風險、通貨膨脹風險、政策風險、違約風險和流動性風險，前三者屬于系統風險，而后兩種屬于非系統風險。

　　第32題：下列關于隨機變量的說法，錯誤的是 ( )。

　　A、我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為隨機變量

　　B、如果一個隨機變量X最多只能取可數的不同值，則為離散型隨機變量

　　C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區間的任意數值，則為連續型隨機變量

　　D、我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為分散變量

　　正確答案：D 我們將一個能取得多個可能值的數值變量X稱為隨機變量。

　　第33題：當無風險利率升高時，賣方資金的機會成本會 ( )。

　　A.變高

　　B.變低

　　C.不變

　　D.無法確定

　　正確答案：A 當無風險利率升高時，賣方資金的機會成本會變高，從而看跌期權的價值隨之降低。

　　第34題：如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產凈值將 ( );當市場利率上升1%時，該債券基金的資產凈值將 ( )。

　　A、減少1%;增加1%

　　B、增加1%;減少1%

　　C、減少5%;增加5%

　　D、增加5%;減少5%

　　正確答案：D 根據久期的定義，債券價格的變化即約等于久期乘以市場利率的變化率，方向相反。因此，當市場利率下降 1%時，該債券基金的資產凈值將增加 5%;當市場利率上升 1%時，該債券基金的資產凈值將減少 5%。

　　第35題：如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產凈值約 ( )。

　　A、上升4%

　　B、上升6%

　　C、下降4%

　　D、下降5%

　　正確答案：C 根據久期的定義，債券價格的變化即約等于久期乘以市場利率的變化率，方向相反。套用公式得：-4(6%-5%)=-4%。因此債券基金的資產凈值下降4%。

　　第36題：申請QDII資格的基金管理公司，凈資產不得少于 ( )億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　正確答案：A 申請QDII資格的基金管理公司，凈資產不得少于2億元人民幣。

　　第37題：申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于 ( )億元人民幣。

　　A、5

　　B、6

　　C、

　　D、4

　　正確答案：C 申請QDII資格的機構投資者應當符合下列條件：

　�、偕暾埲说呢攧辗�健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定。對基金管理公司而言，凈資產不少于2億元人民幣，經營證券投資基金管理業務達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。對證券公司而言，各項風險控制指標符合規定標準，凈資本不低于億元人民幣，凈資本與凈資產

　　比例不低于70%，經營集合資產管理計劃業務達1 年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。

　�、趽碛蟹�合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名。

　　③具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范。

　�、茏罱�3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

　�、葜袊�證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第37題： 倫敦金融時報指數和美國價值線指數采用 ( )股票價格指數編制方法。

　　A.算術平均法

　　B.幾何平均法

　　C.加權平均法

　　D.特許氏加權法

　　正確答案：B 國際金融市場上有一部分較有影響力的股票價格指數是采用幾何平均法編制的，其中以倫敦金融時報指數和美國價值線指數為代表。

　　第39題：關于M2測度,下列說法正確的是 ( )。

　　A、是特瑞諾指數的一種替代形式

　　B、是信息比率一種替代形式

　　C、是詹森指數一種替代形式

　　D、是夏普指數一種替代形式

　　正確答案：D M2測度指標是一個賦予夏音比率以數值化解釋的指標。

　　第40題：任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的 ( )，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的 ( )。

　　A.10%; 100%

　　B.20%; 100%

　　C.50%; 200%

　　D.20%; 200%

　　正確答案：D 任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　第41題：反映股票基金風險大小的指標不包括 ( )。

　　A、久期

　　B、持股集中度

　　C、凈值增長率標準差

　　D、行業投資集中度

　　正確答案：A 反映股票基金風險的指標常用的有標準差、貝塔系數、持股集中度、行業投資集中度、持股數量等。久期是債券型基金的風險分析指標。

　　第42題： ( )是最大的不動產管理公司

　　A、麥格理集團

　　B、高盛公司

　　C、世邦魏理仕全球投資集團

　　D、貝萊德

　　正確答案：C 世邦魏理仕全球投資集團(CBRE Global Investors)是最大的不動產管理公司;

　　第43題：在我國，對 ( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。

　　A、非銀行金融機構

　　B、企業

　　C、證券投資基金

　　D、基金管理公司

　　正確答案：C 對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括股權的股息、紅利收入，買賣股票、債券的差價收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。對基金取得的股利收入、債券的利息收人、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳20%的個人所得稅。

　　第44題：按規定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的

　　第 ( )個工作日。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　正確答案：C 按規定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第三個工作日。

　　第45題：下列不屬于可轉換債券特征的是 ( )

　　A、是含有轉股權的債券

　　B、具有較高債息成本

　　C、具有較高的潛在收益率

　　D、具有提前贖回權

　　正確答案：C 可轉換債券是含有轉股權的特殊債券;可轉換債券有雙重選擇權。 對于投資者來說，擁有轉股權，可自行選擇是否轉股，可轉換債券是一種較低債息收益和轉股權組合的證券;對于發行人來說，擁有提前贖回的權利，可自行選擇是否提前贖回，可轉換債券是一種較高債息成本(相比沒有贖回條款的債券而言)和提前贖回權組合的證券。

　　第46題：貼現率越高，則未來的貨幣折現到現在的價值越 ( )。

　　A、大

　　B、小

　　C、不確定

　　D、以上說法都不對

　　正確答案：B 貼現率越高，則未來的貨幣折現到現在的價值越小。

　　第47題：資本市場線的斜率代表 ( )。

　　A、無風險收益率

　　B、單位市場風險的風險溢價

　　C、最優組合

　　D、效用等級

　　正確答案：B 資本市場線的斜率代表單位市場風險的風險溢價。

　　第4題：監管機構可以采取 ( )監管措施，確保投資者的合法權益。

　　A.保護客戶資產

　　B.提供自發性協助

　　C.對證券投資基金管理人進行實地檢查

　　D.以上都正確

　　正確答案：A 監管機構可以采取以下監管措施，確保投資者的合法權益：①向投資者充分披露有關信息;②保護客戶資產;③公平、準確地進行資產評估和定價;④證券投資基金的份額贖回。

　　第49題：目前，我國對投資者從基金分配中獲得的企業債券的利息收入，由 ( )在向基金派發利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　A.發起人

　　B.基金銷售機構

　　C.基金管理人

　　D.發行債券的企業

　　正確答案：D 個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業債券的利息收入，由上市公司、發行債券的企業和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅。

　　第50題：經常用來反映數據一般水平的統計量指的是 ( )。

　　A、分位數

　　B、中位數

　　C、均值

　　D、方差

　　正確答案：C 經常用來反映數據一般水平的統計量指的是均值。

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