第五章 投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)

　　考試目的

　　通過(guò)本章的考試，測(cè)查應(yīng)考人員是否掌握資本市場(chǎng)直接金融業(yè)務(wù)、投資銀行與商業(yè)銀行性質(zhì)上的區(qū)別、投資銀行的主要業(yè)務(wù)等知識(shí)，并能夠?qū)Ξ?dāng)前及今后全球和我國(guó)投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)作出把握和判斷。

　　考試內(nèi)容

　　(一)投資銀行概述

　　投資銀行的涵義;投資銀行的功能;投資銀行的業(yè)務(wù)類型及其涉及的相應(yīng)范疇;投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別。

　　(二)投資銀行的主要業(yè)務(wù)

　　投資銀行的證券發(fā)行和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的IPO、證券承銷(xiāo)、證券私募、累計(jì)訂單定價(jià)、

　　詢價(jià)制、綠鞋期權(quán)、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制和保薦制等范疇;投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、柜臺(tái)市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)、融資與買(mǎi)空、融券與賣(mài)空和保證金交易等范疇;投資銀行的并購(gòu)咨詢業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)的兼并與收購(gòu)、杠桿并購(gòu)和要約收購(gòu)等范疇。

　　(三)全球投資銀行的發(fā)展趨勢(shì)

　　美國(guó)投資銀行業(yè)的最新變化;全球投資銀行的發(fā)展趨勢(shì);我國(guó)投資銀行的發(fā)展趨勢(shì)。