第五章 投資銀行業務與經營

　　考試目的

　　通過本章的考試，測查應考人員是否掌握資本市場直接金融業務、投資銀行與商業銀行性質上的區別、投資銀行的主要業務等知識，并能夠對當前及今后全球和我國投資銀行業的發展趨勢作出把握和判斷。

　　考試內容

　　(一)投資銀行概述

　　投資銀行的涵義;投資銀行的功能;投資銀行的業務類型及其涉及的相應范疇;投資銀行與商業銀行的區別。

　　(二)投資銀行的主要業務

　　投資銀行的證券發行和承銷業務，以及相應的IPO、證券承銷、證券私募、累計訂單定價、

　　詢價制、綠鞋期權、核準制、注冊制和保薦制等范疇;投資銀行的證券經紀業務，以及相應的證券經紀商、證券交易所、柜臺市場、第三市場、第四市場、融資與買空、融券與賣空和保證金交易等范疇;投資銀行的并購咨詢業務，以及相應的兼并與收購、杠桿并購和要約收購等范疇。

　　(三)全球投資銀行的發展趨勢

　　美國投資銀行業的最新變化;全球投資銀行的發展趨勢;我國投資銀行的發展趨勢。