二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的涵義(掌握)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，并代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投行收取傭金。

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。

　　(1)委托人

　　(2)證券經(jīng)紀(jì)商(掌握)

　　證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。

　　(3)證券交易場(chǎng)所

　　①證券交易所(掌握)：是掛牌上市證券進(jìn)行交易的場(chǎng)所(指在一定場(chǎng)所、一定時(shí)間、按一定的規(guī)制集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng))。

　　有公司制和會(huì)員制兩種，我國是會(huì)員制。

　　②其他交易場(chǎng)所指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，無固定場(chǎng)所是交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)

　　柜臺(tái)交易市場(chǎng)(掌握)是在股票交易所以外的各種證券交易機(jī)構(gòu)柜上進(jìn)行的股票交易市場(chǎng)(無形的市場(chǎng))簡(jiǎn)稱OTC。典型代表是NASDAQ系統(tǒng)。(主要交易者是券商)

　　第三市場(chǎng)(掌握)，又稱“店外市場(chǎng)”它是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。(上市股票的批量交易市場(chǎng))

　　第三市場(chǎng)交易成本低、成交迅速、其主要客房戶是機(jī)構(gòu)投資者

　　第四市場(chǎng)(掌握)：指投資者完全繞過證券商，自己相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)。

　　第四市場(chǎng)交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力;利用第四市場(chǎng)進(jìn)行交易的一般都是大企業(yè)和大公司。

　　(4)證券交易的標(biāo)的物

　　所有上市的股票和債券，我國目前有：A股、B股、基金、債券(可轉(zhuǎn)債)

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)(大綱不作要求)

　　1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　3.客戶指令的權(quán)威性

　　4.客戶資料的保密性

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