虛假陳述或信息誤導

1. 包括虛假記載，誤導性陳述，重大遺漏，不正當披露行為。

2. 禁止國家工作人員，傳播媒介從業人員編造，傳播虛假信息。禁止證券中介機構從業人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

內幕交易

1.內幕交易的界定

內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人員，在內幕信息公司前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

注意：內幕交易的范圍：（1）.自己買賣    （2）.建議他人買賣    （3）.泄漏該信息，他人買賣

2.內幕人員的界定

（1）發行人的董事，監事，高級管理人員。

（2）持有上市公司5%以上股份的股東及其董事，監事，高級管理人員。上市公司的實際控制人及其董事，監事，高級管理人員。

（3）發行人控股的公司及其董事，監事，高級管理人員

（4）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員。如打字員

（5）中國證監會工作人員以及由于法定職責對證券的發行，交易進行管理的其他人員。

（6）保薦人，承銷的證券公司，證券交易所，證券登記結算機構，證券服務機構的有關人員。

（7）國務院證券監督管理機構規定的其他人。

3.內幕信息的界定

（1）應提交臨時報告的12條重大事件。（12條重大事件屬于內幕信息）

（2）分配股利或者增資的計劃。

（3）股權結構的重大變化。

（4）公司債務擔保的重大變更。

（5）公司營業主要資產的抵押，出售或者報廢一次超過該資產的30%

（6）董事，監事，高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。

（7）收購方案

（8）中國證監會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

操縱市場

1. 單獨或者通過合謀，集中資金優勢，持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格。

2. 與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

3. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

注意：不管通過何種方式，影響證券交易的“價格或者交易量”即屬于操縱市場。

欺詐客戶

1. 違背客戶的委托為其買賣證券。

2. 不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。

3. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

4. 未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

5. 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

6. 利用傳播媒介或者通過其他方式提供，傳播虛假或者誤導投資者的信息。

7. 其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。