【例題·單選題】根據證券法的有關規定，某證券公司的下列行為中，符合規定的是(　)。(2009年新制度)

　　A.接受客戶全權委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣

　　B.為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個月內賠償客戶證券買賣的所有損失

　　C.將自營業務賬戶借給客戶使用

　　D.要求客戶將交易資金存入指定商業銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核證券公司的有關規定。根據規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;因此選項A不對。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項B不對。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用，因此選項C不對。

　　【例題·多選題】根據證券公司經營業務的不同，注冊資本的要求不同。下列選項中，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券自營

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券經紀

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』本題考核點是證券公司注冊資本。證券公司經營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　二、證券登記結算機構

　　證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

　　三、證券服務機構

　　證券服務機構是指為證券交易提供證券投資咨詢和資信評估的機構，包括專業的證券服務機構和其他證券服務機構。專業的證券服務機構包括證券投資咨詢機構、資信評估機構。其他證券服務機構主要是指經批準可以兼營證券投資咨詢服務的資產評估機構、會計師事務所以及律師事務所。

　　【例題·多選題】根據證券法律制度的有關規定，下列關于證券公司和證券服務機構的表述中，正確的有(　)。(2009年新制度)

　　A.咨詢公司從事證券投資咨詢業務，必須經中國證監會批準

　　B.證券公司的設立必須經中國證監會批準

　　C.律師事務所從事證券服務業務，必須經中國證監會和司法部批準

　　D.會計師事務所從事證券服務業務不需要經過特別批準

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考核證券公司和證券服務機構的有關規定。根據規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。因此，D選項的說法錯誤。

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