【歷年真題】(單項選擇題)上市公司董事、監事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規定的是( )

　　A.上市公司董事應對公司年度報告簽署書面審核意見

　　B.上市公司監事應對公司年度報告簽署書面審核意見

　　C.上市公司高級管理人員應對公司年度報告簽署書面審核意見

　　D.上市公司監事應對公司年報告簽署書面審核意見

　　[答案]D

　　[解析]本題考核持續信息披露。根據規定，公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見，監事會應當提出書面審核意見。

　　【歷年真題】(單項選擇題)根據證券法律制度的規定，下列關于上市公司公開發行可轉換公司債券的表述中正確的是( )

　　A.所有上市公司開發行可轉換公司債券均應由第三方提供擔保

　　B.上市商業銀行可以作為上市公司公開發行可轉換公司債券的擔保人

　　C.證券公司可以作為上市公司公開發行可轉換公司債券的擔保人

　　D.證券投資基金的基金財產可以為上市公司公開發行可轉換公司債券的擔保人

　　[答案]B

　　[解析]本題考核可轉債公司債券的發行。公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣十五億元的公司除外。因此A錯誤。證券公司或上市公司不得作為發行可轉債的擔保人，但上市商業銀行除外。因此B正確、C錯誤。基金財產不得用于向他人貸款或者提供擔保，因此D錯誤。

　　【歷年真題】(單項選擇題)甲上市公司擬非公開發行股票，其發行方案的下列內容中，符合證券法律制度規定的是( )。

　　A.本次非公開發行股票的對象為20名機構投資者

　　B.本次非公開發行股票的對象中包括乙信托公司管理的一個集合資金信托計劃

　　C.本次非公開發行股票的發行價格，不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　D.投資者在本次非公開發行中認購的股份，自發行結束之曰起3個月內不得轉讓

　　[答案]C

　　[解析](1)選項A：上市公司非公開發行股票的發行對象不超過10名。(2)選項B：信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購。(3)選項D：發行對象屬于下列情形之一的，認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓：①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人;②通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者;③董事會擬引入的境內外戰略投資者。除此之外的發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。

　　【歷年真題】(多項選擇題)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，為證券法律制度所禁止的有( )

　　A.持有甲公司3%股權的股東李某已將其所持全部股權轉讓于他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出

　　B.乙公司經研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預期，在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股權

　　C.甲公司董事張某在董事會審議年度報告時，知悉了甲公司去年盈利超出市場預期的消息，在年報公布前買入了本公司股票10萬股

　　D.甲公司的收發室工作人員劉某看到了中國證監會寄來的公司因涉嫌證券為被立案調查的通知，在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

　　[答案]CD

　　[解析]選項A中持有甲公司3%股權的股東李某轉讓股份并不是內幕信息，甲公司董事張某告知王某轉讓股份的行為不屬于內幕交易行為;選項B中乙公司是經過研究認為甲公司的盈利狀況，不屬于知悉內幕信息;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員屬于內幕信息的知情人，選項C屬于內幕交易是法律所禁止的行為;選項D屬于由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員，其利用內幕信息進行交易的行為違法。

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