第五章 證券法

　　一、單項選擇題

　　1. 根據《證券法》的規定，下列關于公開發行股票的說法正確的是()。

　　A.必須是向特定對象發行股票

　　B.向累計超過300人的特定對象發行證券為公開發行股票

　　C.向累計超過100人的特定對象發行證券為公開發行股票

　　D.公開發行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　2. 根據證券法律制度規定，股份有限公司首次申請公開發行股票并上市，那么其最近3個會計年度凈利潤應均為正數且累計超過人民幣()。

　　A.3000萬元

　　B.1500萬元

　　C.5000萬元

　　D.2500萬元

　　3. 下列有關首次公開發行股票的程序中，說法錯誤的是()。

　　A.中國證監會收到申請文件后，應在5個工作日內作出是否受理的決定

　　B.股票發行申請經核準后，發行人應自中國證監會核準發行之日起6個月內發行股票

　　C.發行人股票發行申請經核準后，發行的股票一般由證券公司承銷

　　D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日

　　4. 上市公司增發股票，股東大會決議時的下列情形中，可以通過該決議的是()。

　　A.經全體股東所持表決權的過半數通過

　　B.經全體股東所持表決權的2/3以上通過

　　C.經出席會議的股東所持表決權的過半數通過

　　D.經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

　　5. 上市公司向不特定對象公開募集股份的，其發行價格應不低于()公司股票均價或前一個交易日的均價。

　　A.股東大會作出決議之日起前20個交易日

　　B.公告招股意向書前20個交易日

　　C.公告招股意向書前30個交易日

　　D.制定招股說明書前10個交易日

　　6. 2007年2月，經過國務院相關部門事項批準，甲上市公司擬向境外戰略投資者非公開發行股票，已知其股票定價基準日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發行股票的最低價格為每股()。

　　A.12元

　　B.10元

　　C.10.8元

　　D.20元

　　7. 某上市公司擬申請發行公司債券。該公司最近一期末凈資產額為2億元人民幣，3年前該公司曾發行5年期債券3000萬元。該公司此次發行債券額最多不得超過()。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.8000萬元

　　8. 2006年5月某上市公司成功發行了3年期公司債券1200萬元，1年期公司債券800萬元。該公司截止到2007年12月31日的凈資產額為8000萬元，計劃于2008年6月再次發行可轉換公司債券。根據有關規定，該公司此次發行可轉換公司債券額最多不得超過()萬元。

　　A. 3200

　　B.2000

　　C.1200

　　D.1000

　　9. 根據《中華人民共和國證券法》的規定，為上市公司出具審計報告的注冊會計師，在法定期間內不得買賣該公司股票，該期間是指()

　　A.在股票承銷期內和期滿后3個月

　　B.在股票承銷期內和期滿后6個月

　　C.接受上市公司委托之日起至審計報告簽署后5日內

　　D.接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內

　　10. 某股份有限公司向國務院授權證券管理部門申請其股票上市交易，下列情形中將構成其股票不能上市交易的是()。

　　A.公開發行的股份達到公司股份總數的35%

　　B.公司股本總額為6000萬元

　　C.公司在前年因財務會計報告有虛假記載被處理

　　D.持有公司股票面值達人民幣1000元以上的股東人數有900多人