11

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是證券投資基金的概念。(1)開放式基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。(2)申請上市的基金必須符合的條件之一是：基金持有人不少于1000人，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。(3)基金合同期限屆滿將終止上市，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　12

　　[答案] D

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是內(nèi)幕人員。內(nèi)幕信息知情人員不包括商業(yè)客戶的董事長。

　　13

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核內(nèi)幕交易的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)幕交易行為是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。

　　14

　　[答案] B

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是上市公司收購。收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為，不得收購上市公司。

　　15

　　[答案] D

　　[解析] 本題考核點(diǎn)是上市公司臨時(shí)報(bào)告中的重大事件。根據(jù)規(guī)定，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉，屬于臨時(shí)報(bào)告中需要披露的重大事件，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有公司5%以上股份的股東發(fā)生變化屬于重大事件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于重大事件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。股東大會(huì)決議被撤銷屬于重大事件，所以D選項(xiàng)正確。

　　16

　　[答案] C

　　[解析] 本題考核上市公司要約收購。預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時(shí)，收購人應(yīng)當(dāng)按照同等比例收購預(yù)受要約的股份。3000÷4000×100=75萬股。

　　17

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核上市公司的重大事件。公司的董事，1/3以上的監(jiān)事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于上市公司的重大事件，應(yīng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的，屬于重大事件。

　　18

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。選項(xiàng)BCD中所述業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額為1億元。

　　19

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核股票公開發(fā)行的方式。本題所敘述的情況屬于上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式。

　　20

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核基金份額持有人大會(huì)的公告時(shí)間。根據(jù)規(guī)定，召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　21

　　[答案] D

　　[解析] 本題考核基金份額持有人大會(huì)的表決。根據(jù)規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)對轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。