二、多項選擇題

　　1. 根據《證券法》規定，下列屬于公開發行的有()。

　　A.向累計超過100人的社會公眾發行證券

　　B.向累計超過100人的本公司股東發行證券

　　C.向累計超過200人的社會公眾發行證券

　　D.向累計超過200人的本公司股東發行證券

　　2. 某股份公司擬申請首次公開發行股票并上市，下列情形將構成法定障礙的有()。

　　A.最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券

　　B.最近36個月內違反稅收法規，受到行政處罰且情節嚴重

　　C.最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載

　　D.最近36個月內曾因產品質量問題，被工商局立案調查

　　3. 下列股份有限公司向不特定對象發行股票的情形中，應當組織承銷團承銷的有()。

　　A.股票總額為1000萬股，每股價格為人民幣4.8元

　　B.股票總額為5100萬股，每股價格為人民幣3.5元

　　C.股票總額為5500萬股，每股價格為人民幣3元

　　D.股票總額為3100萬股，每股價格為人民幣1.5元

　　4. 下列有關上市公司向原股東配售股份的條件中，說法正確的是()。

　　A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.最近24個月內曾公開發行證券，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

　　D.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的20%

　　5. 下列各項中，符合上市公司向不特定對象公開募集股份條件的是()。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

　　D.最近3年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　6. 根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于上市公司公開發行可轉換公司債券應當具備的條件的有()。

　　A.公司最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

　　C.組織機構健全，運行良好

　　D.財務會計文件無虛假記載

　　7. 乙上市公司已于2006年6月1日發行3年期債券9000萬元。該公司截至2007年12月31日的總資產70000萬元、總負債30000萬元。公司董事會擬定方案，擬于2008年初再次增發1年期債券8000萬元，關于該方案，下列說法正確的是()。

　　A.董事會擬定的此方案符合規定

　　B.董事會擬訂的此方案不符合規定

　　C.董事會無權擬訂此方案

　　D.該公司2008年最多發行公司債券7000萬元

　　8. 上市公司發行分離交易的可轉換公司債券，除符合公開增發股票的一般條件外，還應當符合的條件有()。

　　A.公司最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　B.最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

　　D.預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過最近一期末凈資產額的40%

　　9. 根據《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

　　A.經國務院證券監督管理機構批準

　　B.注冊資本不低于1億元人民幣，其中貨幣出資金額不得低于注冊資本的70%

　　C.主要股東最近3年沒有違法記錄

　　D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　10. 根據《證券法》的規定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有()。

　　A.董事會秘書

　　B.監事會主席

　　C.財務負責人

　　D.副總經理