10

　　[答案] C

　　[解析] 本題考核點是股票上市交易條件。根據規定，股份有限公司申請其股票上市交易必須符合的條件之一是公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　11

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核點是證券投資基金的概念。(1)開放式基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金，所以B選項錯誤。(2)申請上市的基金必須符合的條件之一是：基金持有人不少于1000人，所以C選項錯誤。(3)基金合同期限屆滿將終止上市，所以D選項錯誤。

　　12

　　[答案] D

　　[解析] 本題考核點是內幕人員。內幕信息知情人員不包括商業客戶的董事長。

　　13

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核內幕交易的有關規定。內幕交易行為是指證券交易內幕信息的知情人員，利用內幕信息進行證券交易的行為。

　　14

　　[答案] B

　　[解析] 本題考核點是上市公司收購。收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為，不得收購上市公司。

　　15

　　[答案] D

　　[解析] 本題考核點是上市公司臨時報告中的重大事件。根據規定，公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉，屬于臨時報告中需要披露的重大事件，所以B選項錯誤。持有公司5%以上股份的股東發生變化屬于重大事件，所以A選項錯誤。公司董事、1/3以上監事或者經理發生變動屬于重大事件，所以C選項錯誤。股東大會決議被撤銷屬于重大事件，所以D選項正確。

　　16

　　[答案] C

　　[解析] 本題考核上市公司要約收購。預受要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份。3000÷4000×100=75萬股。

　　17

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核上市公司的重大事件。公司的董事，1/3以上的監事，或者經理發生變動，屬于上市公司的重大事件，應發布臨時報告。持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的，屬于重大事件。

　　18

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核證券公司注冊資本的規定。選項BCD中所述業務的注冊資本最低限額為1億元。

　　19

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核股票公開發行的方式。本題所敘述的情況屬于上網定價發行方式。

　　20

　　[答案] A

　　[解析] 本題考核基金份額持有人大會的公告時間。根據規定，召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　21

　　[答案] D

　　[解析] 本題考核基金份額持有人大會的表決。根據規定，基金份額持有人大會對轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同，應當經過參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

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