二、多項選擇題

　　1. 根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行的有()。

　　A.向累計超過100人的社會公眾發(fā)行證券

　　B.向累計超過100人的本公司股東發(fā)行證券

　　C.向累計超過200人的社會公眾發(fā)行證券

　　D.向累計超過200人的本公司股東發(fā)行證券

　　2. 某股份公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，下列情形將構成法定障礙的有()。

　　A.最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券

　　B.最近36個月內違反稅收法規(guī)，受到行政處罰且情節(jié)嚴重

　　C.最近36個月內曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載

　　D.最近36個月內曾因產(chǎn)品質量問題，被工商局立案調查

　　3. 下列股份有限公司向不特定對象發(fā)行股票的情形中，應當組織承銷團承銷的有()。

　　A.股票總額為1000萬股，每股價格為人民幣4.8元

　　B.股票總額為5100萬股，每股價格為人民幣3.5元

　　C.股票總額為5500萬股，每股價格為人民幣3元

　　D.股票總額為3100萬股，每股價格為人民幣1.5元

　　4. 下列有關上市公司向原股東配售股份的條件中，說法正確的是()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.最近24個月內曾公開發(fā)行證券，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　5. 下列各項中，符合上市公司向不特定對象公開募集股份條件的是()。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形

　　C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價

　　D.最近3年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于上市公司公開發(fā)行可轉換公司債券應當具備的條件的有()。

　　A.公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

　　C.組織機構健全，運行良好

　　D.財務會計文件無虛假記載

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