單選題

　　甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或者連續買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是(　)的行為。

　　A、禁止交易

　　B、操縱市場

　　C、內部交易

　　D、欺詐客戶

　　【正確答案】B

　　【答案解析】操縱市場是指單位或個人以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢或者濫用職權影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出買賣證券的決定，擾亂證券市場秩序的行為。選項B正確。

　　多選題

　　關于產權交易所，下列表述正確的有(　)。

　　A、不得將任何權益拆分為等份額公開發行

　　B、不得采取集中交易方式進行交易

　　C、不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易

　　D、權益持有人累計不得超過200人

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】題目四個選項表述均正確。

　　多選題

　　下列屬于操縱市場行為的有(　)。

　　A、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　B、在自己實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易量

　　C、與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　D、集中資金優勢，連續買賣，影響證券交易量

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】選項A屬于欺詐客戶的行為。欺詐客戶行為，是指證券公司及其從業人員在證券交易及相關活動中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實意思進行代理的行為，以及誘導客戶進行不必要的證券交易的行為。

　　多選題

　　關于產權交易所，下列表述正確的有(　)。

　　A、除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無論在發行還是轉讓環節，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算

　　B、不得以集中交易方式進行標準化合約交易

　　C、未經國務院相關金融管理部門批準，不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易

　　D、凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經國務院或國務院金融管理部門批準的外，必須報省級人民政府批準;否則工商部門不得為其辦理工商登記

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】題目四個選項表述均正確。

　　單選題

　　某上市公司發生的下列事項中，應當提交臨時報告并予公告的是(　)。

　　A、與其他公司合并

　　B、持有公司3%以上股份的股東與收購人達成收購協議

　　C、與關聯公司進行交易

　　D、財務負責人被撤職

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據規定，公司合并屬于臨時報告中需要披露的重大事件。

　　單選題

　　上市公司對于其發行的、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》的規定向有關部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是(　)。

　　A、公司經理發生變動

　　B、公司董事發生變動

　　C、公司生產經營的外部條件發生重大變化

　　D、持有公司1%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的

　　【正確答案】D

　　【答案解析】根據規定，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的屬于重大事件。因此選項D是錯誤的。

　　多選題

　　根據我國《證券法》的規定，該公司發生下列各項情形應當認定為重大事件發布臨時報告，其中包括(　)。

　　A、公司經營方針和經營范圍發生重大變化

　　B、重大投資行為和重大購置財產的決定

　　C、持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發生較大變化

　　D、1/10以上的監事發生變動

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】公司的董事，1/3以上的監事，或者經理發生變動，屬于上市公司的重大事件，應發布臨時報告。

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