5.1.3系統(tǒng)缺陷

　　數(shù)據(jù)/信息質(zhì)量

　　違反系統(tǒng)安全規(guī)定

　　系統(tǒng)設(shè)計/開發(fā)的戰(zhàn)略風(fēng)險

　　系統(tǒng)穩(wěn)定性、兼容性、適宜性

　　5.1.4外部事件

　　外部欺詐/盜竊

　　洗錢

　　政治風(fēng)險

　　監(jiān)管規(guī)定

　　業(yè)務(wù)外包

　　自然災(zāi)害

　　恐怖威脅

　　5.2 操作風(fēng)險計量與資本配置

　　5.2.1基本指標(biāo)法

　　5.2.2標(biāo)準(zhǔn)法

　　5.2.3高級計量法

　　5.3 操作風(fēng)險評估與控制

　　5.3.1風(fēng)險評估與控制環(huán)境

　　公司治理

　　內(nèi)部控制

　　合規(guī)文化

　　信息系統(tǒng)

　　5.3.2風(fēng)險評估要素、原則和方法

　　評估要素

　　評估原則

　　評估方法

　　5.3.3主要業(yè)務(wù)風(fēng)險控制

　　柜臺業(yè)務(wù)

　　法人信貸業(yè)務(wù)

　　個人信貸業(yè)務(wù)

　　資金業(yè)務(wù)

　　代理業(yè)務(wù)

　　5.3.4風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁

　　保險

　　業(yè)務(wù)外包

　　5.4　操作風(fēng)險監(jiān)測與報告

　　5.4.1風(fēng)險監(jiān)測

　　風(fēng)險誘因/環(huán)節(jié)

　　關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)

　　因果分析模型

　　5.4.2風(fēng)險報告程序

　　崗位設(shè)置及職責(zé)

　　報告路徑

　　5.4.3風(fēng)險報告內(nèi)容

　　風(fēng)險狀況

　　重大損失事件

　　成因與對策

　　操作風(fēng)險資本水平

　　6.流動性風(fēng)險管理

　　6.1　流動性風(fēng)險識別

　　6.1.1資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

　　6.1.2幣種結(jié)構(gòu)

　　6.1.3分布結(jié)構(gòu)

　　6.2　流動性風(fēng)險評估

　　6.2.1流動性比率/指標(biāo)

　　6.2.2缺口分析

　　6.2.3現(xiàn)金流分析

　　6.2.4久期分析

　　6.3　流動性風(fēng)險監(jiān)測與控制

　　6.3.1流動性風(fēng)險預(yù)警

　　6.3.2壓力測試

　　6.3.3情景分析

　　6.3.4流動性風(fēng)險管理方法

　　7.聲譽(yù)風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險管理

　　7.1　聲譽(yù)風(fēng)險管理

　　7.1.1聲譽(yù)風(fēng)險管理的內(nèi)容及作用

　　7.1.2聲譽(yù)風(fēng)險管理的基本做法

　　7.1.3聲譽(yù)危機(jī)管理規(guī)劃

　　7.2　戰(zhàn)略風(fēng)險管理

　　7.2.1戰(zhàn)略風(fēng)險管理的作用

　　7.2.2戰(zhàn)略風(fēng)險管理的基本做法

　　8.銀行監(jiān)管與市場約束

　　8.1　銀行監(jiān)管

　　8.1.1銀行監(jiān)管的內(nèi)容

　　銀行監(jiān)管的目標(biāo)和原則

　　銀行風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系

　　風(fēng)險監(jiān)管的內(nèi)容和要素

　　8.1.2銀行監(jiān)管方法

　　資本監(jiān)管

　　市場準(zhǔn)入

　　風(fēng)險評級

　　監(jiān)督檢查

　　8.1.3銀行監(jiān)管規(guī)則

　　銀行監(jiān)管法規(guī)體系

　　有效銀行監(jiān)管的原則

　　8.2　市場約束

　　8.2.1信息披露與市場約束

　　市場機(jī)制及各參與方的作用

　　信息披露要求

　　8.2.2外部審計

　　外部審計的作用

　　外部審計與信息披露的關(guān)系

　　外部審計的基本要求

　　外部審計與監(jiān)督檢查的關(guān)系

　　中國銀行業(yè)協(xié)會