“壟斷行業改革”背景：

　　壟斷，在法律上是指特定的主體在特定市場上的特定經濟活動中排除或者限制競爭者的狀態或行為。也就是說，在特定市場內的市場主體追求最大的壟斷利益，或用政府賦予的權力或利用特許經營權，或者與其他經營者合謀，壟斷市場，壟斷價格，排斥其他經營者進入同業市場，從而損傷消費者權益，違反公共利益的行為。

　　壟斷分三種：一是自然壟斷，即對關系公眾利益有限資源的獨占和國有獨資經營導致的壟斷。二是市場壟斷或經濟壟斷。在競爭性領域中，少數市場主體通過合謀行為或市場兼并控制行為形成的壟斷。三是行政性壟斷，即政府及其所屬部門利用行政權力直接從事基礎設施建設和經營形成的壟斷。

　　改革壟斷行業的重點是改革行政壟斷。行政性壟斷可分為區域性行政壟斷和行業性行政壟斷兩種形式。現在的壟斷主要是行業性的行政壟斷，它們借助于對本行業的管理特權和實際控制力量，掌握市場資源與銷售份額。行政性壟斷造成的危害主要表現在：

　　第一，損害消費者的利益。當壟斷者真正壟斷這些行業以后，控制產量，抬高價格，謀取高額利潤，限制可能的競爭進入市場等行為方式的出現是必然的。

　　第二，與競爭性經營相比，壟斷行業缺乏技術進步、改善經營和提高產品質量的動力，阻礙技術進步和產業升級。壟斷者將通過限制新的競爭者進入來控制整個行業的生產和經營，取得最大的利潤。

　　第三，壟斷增加了開放市場與引入競爭的成本和難度。

　　第四，壟斷損害社會公平。行政性壟斷引發的行業收入的巨大差異與各部門行業之間收入的不平等，已成為我國當前的一個社會性問題。從行業平均收入的統計公布看，人均收入排名前十位的大多是壟斷性行業。收入水平的巨大差異反過來又成為抑制資源流動與競爭，強化壟斷的動力，造成新的收入機會的不平等。

　　“壟斷行業改革”存在的問題：

　　一、壟斷行業改革的范圍和層次還比較窄。一是目前的改革尚僅僅集中于帶有網絡性質的自然壟斷行業，如電力、電信、民航、油氣、城市供水(熱、氣等)、鐵路、郵政等行業。但一些具有一定特殊性的商品(如食鹽)、滿足國家增加財政收入需要的商品(如煙草)的專營等，其壟斷特點比較突出。二是已經開始改革的行業還停留在行政性拆分的層面，尚未形成規范化的準入制度。

　　二、壟斷行業進行有效競爭的市場環境尚未形成。部分行業呈現出從獨家壟斷轉換為地域性壟斷的傾向，競爭逐步演變為軟預算約束的國企之間為強化市場壟斷地位而進行的惡性競爭，政府管制的改革尚未提到議事日程。

　　三、國有企業改革滯后。壟斷行業中特大型國有企業改革明顯滯后，已成為國有企業改革的重點和難點。

　　四、監管制度改革剛剛起步，政府職能亟待轉變。一是除電力外其他壟斷性行業均未建立明確、獨立和專業化的管制機構，責任主體不明，職能分散，管制低效果。二是政府管制職能并沒有隨著市場化改革而改變，政府職能缺位與越位問題仍很嚴重。政府對相關管制機構缺乏有效的監督和制約，許多領域的管制職能沒有得到法律和政策的明確授權，管制無規可循，人為因素大，決策過程透明度低，尋租風險加大。

　　五、普遍服務等配套制度安排不到位。鐵路、電信、電力等壟斷性行業提供基礎產品和服務的特點，決定了相關企業必須提供普遍服務。但是，如何調整原來普遍服務支出采取內部消化的方式，建立合理的普遍服務提供機制，是亟待解決的問題。

　　如何推進“壟斷行業改革”：

　　一、深化電力、郵政、電信、鐵路等行業改革。我國電力體制改革取得重大進展，政企分開、廠網分開基本實現，發電領域競爭態勢已經形成，新型電力監管體制初步建立。當前應鞏固已有改革成果，把電力體制改革繼續推向深入，重點解決電源結構不合理、電網建設相對滯后、市場在電力資源配置中的基礎性作用發揮不夠等突出問題。深化電力體制改革的基本原則是：堅持以改革促發展，堅持市場化改革方向，堅持整體規劃、分步實施、重點突破。主要任務是：一是抓緊處理廠網分開遺留問題，逐步推進電網企業主輔分離改革。二是加快電力市場建設，著力構建符合國情的統一開放的電力市場體系，形成與市場經濟相適應的電價機制，實行有利于節能環保的電價政策。三是進一步轉變政府職能，堅持政企分開，健全電力市場監管體制。2005年國務院印發郵政體制改革方案并付諸實施，主要包括：重組郵政監管機構，組建國家郵政管理局和中國郵政集團公司;改革郵政主業和郵政儲蓄;完善普遍服務機制、特殊服務機制、安全保障機制和價格形成機制。下一步重點是繼續貫徹落實好郵政體制改革方案，進一步完善郵政監管體系。通過改革重組，電信市場初步建立了不同規模、不同業務、不同所有制企業相互競爭、優勢互補、共同發展的市場格局。目前，基礎電信領域有六家全國性運營商，增值電信領域有17000多家經營者，其中97%以上含有民營資本。要根據當前電信領域存在的深層次問題，繼續落實電信體制改革措施。鐵路行業改革重點是研究制定鐵路投融資體制改革和鐵路體制改革總體方案。

　　二、穩步推進供水、供氣、供熱等市政公用事業改革。目前，城市供水、供氣、供熱普遍引入競爭機制，市政公用事業投資、建設、運營市場全方位開放，市場機制在資源配置中的基礎性作用明顯增強。下一步市政公用事業市場化改革，應以維護公共利益為前提、以分類改革為原則。改革的重點：一是培育規范競爭的市場主體。加快對傳統國有企業的改造，使之成為合格的市場主體。同時，還要積極創造條件，引導非國有市場主體進入。二是營造有效競爭的市場結構。實現這一目標模式，就必須打破行政壟斷、管制自然壟斷、反對經濟壟斷。加快政府職能轉變和機構改革的進程，建立與市場經濟要求相適應的國有資產管理和運營體制，真正實現政企分開。三是形成科學合理的價格形成機制。價格形成機制是市場機制的核心，是市場發揮作用的最基本、最有效的形式。市政公用事業市場化改革必須把形成科學合理的價格形成機制納入其中。四是構建與市場化相適應的監管體系。主要包括市場準入與退出的監管、價格監管、產品與服務質量監管、運行安全監管、競爭秩序監管，并建立相對獨立、專業的監管機構。通過有效監管，既確保市政公用事業的運行安全，又充分發揮市場機制的基礎性作用。

　　三、進一步放寬市場準入，引入競爭機制，實現投資主體和產權多元化。一是進一步深化壟斷行業改革，必須實行政企分開、政資分開，加快構造壟斷行業的有效競爭格局，加快壟斷行業建立現代企業制度的步伐，加快推動相關行業的法制建設，逐步建立和完善公開透明、監管有力的壟斷行業監管體系。采取多種形式，進一步實現投資主體和產權多元化。競爭性行業一般不要建立國有獨資企業，同時盡可能消除非國有經濟準入的障礙，以確保能夠充分競爭，防止經濟壟斷的形成。對于由于競爭形成的經濟壟斷，則按照反壟斷法的規定進行處理。對于部分基礎設施和自然壟斷行業，在避免重復建設和無序競爭的前提下，應當允許非公有投資者以參股形式進行投資，并盡可能發揮市場機制的作用。對市場機制不能發揮作用的領域和環節，則從各方面加強政府監管，以防止歷史上曾經出現的"鐵老大"、"電老虎"現象的發生。對于一些公益性的行業，鼓勵社會資本積極參與投資，同時加強政府規制，既要保證投資者能夠取得合理的收益，又要防止造成壟斷，損害社會和消費者利益。二是實現投資主體和產權多元化可以采取多種途徑。對一些盈利性的運輸、通信、能源等壟斷行業，應根據條件成熟程度，逐步地、普遍地進行股份制改造。對于能夠改造為規范股份公司的，應爭取早日上市。對不能整體改制的企業，應采取分類、分解的辦法，逐步實現股份制改造。對條件暫不成熟的企業應通過發行可轉換債券的方式，分階段實現股份制改造。在條件成熟時，應擴大社會債券發行的范圍，以多種形式實現壟斷行業投資的社會化，為壟斷行業的股份制改革創造條件。推行股份合作制。它主要是由一家或幾家企業(或個人)與政府授權的國有資產投資經營公司聯合成立項目公司對項目進行投資建設，并按協定比例出資和占有股份。此種形式，由于有政府的參與，可以提高投資者對投資的信心，由于有私人資本的參與可以提高資金效率和經營服務水平。

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