6. 根據(jù)規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于( )。

　　A.5000萬元

　　B.6000萬元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　【正確答案】D

　　【知 識 點】開放式基金

　　【答案解析】

　　基金管理公司注冊資本不得少于1億元人民幣，主要股東注冊資本的最低限額則需3億元人民幣。

　　7. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是( )。

　　A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

　　B.開放式基金可以在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易

　　C.申請上市基金的基金持有人不得少于500人

　　D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

　　【正確答案】A

　　【知 識 點】證券投資基金的募集

　　【答案解析】

　　(1)選項B：開放式基金可以申購、贖回，但不能上市交易;(2)選項C：封閉式基金申請上市的條件，基金持有人不得少于1000人;(3)選項D：封閉式基金合同期限屆滿，應(yīng)終止上市(而非暫停上市)。

　　8. 根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)開放基金申購、贖回的表述中，正確的是( )。

　　A.辦理基金單位申購、贖回業(yè)務(wù)的人僅限于基金管理人

　　B.除基金合同另有約定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)

　　C.投資人申購基金時，經(jīng)基金管理人同意，可以在申購期滿前交納部分申購款項，在申購期滿后30日內(nèi)補交余款

　　D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購、贖回申請的當(dāng)日對該交易的有效性進行確認

　　【正確答案】B

　　【知 識 點】開放式基金

　　【答案解析】

　　(1)選項A：開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理：(2)選項C：投資人申購基金時，必須“全額”交付申購款項;(3)選項D：基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認。

　　9. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告的注冊會計師在一定期限內(nèi)不得購買該公司的股票。該期限為( )。

　　A.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后1年內(nèi)

　　B.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)

　　C.出具審計報告后6個月內(nèi)

　　D.出具審計報告后1年內(nèi)

　　【正確答案】B

　　【知 識 點】股份轉(zhuǎn)讓的法律限制

　　【答案解析】

　　為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書的專業(yè)機構(gòu)和人員，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不準(zhǔn)買賣該股票。

　　10. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交年度報告并予以公告的時間為( )。

　　A.每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)

　　B.每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)

　　C.每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)

　　D.每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)

　　【正確答案】C

　　【知 識 點】持續(xù)信息公開

　　【答案解析】

　　(1)中期報告：上半年結(jié)束之日起2個月;(2)年度報告：每一會計年度結(jié)束之日起4個月。