三、判斷題

　　1. 股份有限公司依法向100人的特定對象發行證券屬于公開發行證券。 ( )

　　【正確答案】 錯

　　【知 識 點】證券發行的一般規定

　　【答案解析】

　　向特定對象發行證券累計超過200人的，為公開發行。

　　2. 只要是向不特定的社會公眾發行的證券，都屬于公開發行。( )

　　【正確答案】對

　　【知 識 點】證券發行的一般規定

　　【答案解析】

　　根據規定，有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券;(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。

　　3. 證券經營機構保薦代表人數量少于2名，不得注冊登記為保薦機構( )。

　　【正確答案】對

　　【知 識 點】證券服務機構

　　【答案解析】

　　根據規定，證券經營機構有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦

　　機構：(1)保薦代表人數量少于2名;(2)公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或未有效執行;(3)最近24個月因違法違規被中國證監會從名單中去除;(4)中國證監會規定的其他情形。

　　4. 上市公司非公開發行新股，應當符合國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。( )

　　【正確答案】對

　　【知 識 點】股票的發行條件

　　5. 上市公司發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。未經中國證監會的批準，不得改變招股說明書所列資金用途。( )

　　【正確答案】 錯

　　【知 識 點】證券投資基金的募集

　　【答案解析】

　　上市公司如改變招股說明書所列資金用途，應當經“股東大會”批準。

　　6. 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量80%的，為發行失敗。( )

　　【正確答案】 錯

　　【知 識 點】股票的發行條件

　　【答案解析】

　　股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量“70%”的，為發行失敗。