14. 上市公司公告的財務會計報告有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有( )。

　　A.該上市公司的保薦人

　　B.該上市公司的副經理

　　C.該上市公司承銷的證券公司

　　D.該上市公司的財務負責人

　　【正確答案】A, B, C, D

　　【知 識 點】信息批露中的法律責任

　　【答案解析】

　　上市公司公告的財務會計報告等有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

　　15. 根據上市公司收購法律制度的規定，下列各項中，屬于不得收購上市公司的情形有( )。

　　A.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態

　　B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為

　　C.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為

　　D.收購人為限制行為能力人

　　【正確答案】A, B, C, D

　　【知 識 點】上市公司收購

　　【答案解析】

　　有下列情形之一的，不得收購上市公司：(1)收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態;(2)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;(4)收購人為自然人的，存在《公司法》規定的“不得擔任公司董事、監事、高級管理人員的五種情形”(其中包括但不限于：無民事行為能力或者限制民事行為能力人)。

　　16. 根據證券法律制度的規定，下列情形中，表明投資者已經獲得上市公司控制權的有( )。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過20%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

　　【正確答案】A, C, D

　　【知 識 點】上市公司收購

　　【答案解析】

　　選項B：投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%，才表明投資者已經獲得上市公司的控制權。

　　17. 根據證券法律制度的規定，如果沒有相反的證據，下列情形中，視為投資者為一致行動人的有( )。

　　A.投資者之間有股權控制關系

　　B.投資者之間存在合伙、合作、聯營等經濟利益關系

　　C.持有投資者25%股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

　　D.在投資者任職的董事、監事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份

　　【正確答案】A, B, D