證券法律制度概述(2)

　　【考情分析】

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　　【高頻考點】：證券法律制度概述

　　(三)證券活動和證券管理原則

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的規(guī)定，在證券發(fā)行、交易及監(jiān)管中應(yīng)當堅持以下原則：

　　1.公開、公平、公證原則

　　公開、公平、公證原則是證券法的基本原則。

　　2.自愿、有償、誠實信用原則

　　3.守法原則

　　4.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則

　　《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

　　5.保護投資者合法權(quán)益原則

　　“保護投資者的合法權(quán)益”是《證券法》的立法宗旨之一。證券市場的發(fā)展必須依靠社會公眾的支持，投資者的熱情和信心是證券市場穩(wěn)健發(fā)展的重要保證。為了切實保護投資者的合法權(quán)益，《證券法》規(guī)定，國家設(shè)立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。《證券法》中的具體規(guī)則，諸如發(fā)行上市保薦、控股股東、實際控制人、高管人員誠信義務(wù)與責任、關(guān)聯(lián)融資、擔保的限制、證券投資者保護基金、信息披露、禁止證券欺詐行為等，均貫徹了保護投資者的合法權(quán)益原則。

　　6.監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

　　《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。國家審計機關(guān)依法對證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行審計監(jiān)督。

　　(四)證券法

　　1.證券法的概念

　　證券法有廣義和狹義之分。廣義的證券法是指一切與證券有關(guān)的法律規(guī)范的總稱。狹義的證券法專指《中華人民共和國證券法》，它是規(guī)范證券發(fā)行、交易及監(jiān)管過程中產(chǎn)生的各種法律關(guān)系的基本法，是證券市場各類行為主體必須遵守的行為規(guī)范。

　　2.我國證券立法

　　1998年12月29日，第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第6 次會議通過了《證券法》，自1999年7月1日起施行。2004年8月28日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第11次會議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》，對《證券法》個別條款作了修改。2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第18次會議對《證券法》作了大幅修訂后重新頒布，自2006年1月1日起施行。新的《證券法》共十二章二百四十條，對我國證券的發(fā)行、交易、中介機構(gòu)和監(jiān)督管理等內(nèi)容作出了詳細的規(guī)定。《證券法》以及其他法律中有關(guān)證券管理的規(guī)定、國務(wù)院和政府有關(guān)部門發(fā)布的有關(guān)證券方面的法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件，構(gòu)成了我國的證券法律體系。

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