關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)

　　一、單選題(本大題12小題.每題1.0分，共12.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　股指期貨的投資者應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循( )的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。

　　A 共享收益

　　B 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

　　C 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D 買賣自負(fù)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　第2題

　　負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A 中國證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局

　　B 中國證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局

　　C 中國證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局

　　D 中國證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

　　第3題

　　( )有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。

　　A 中國證監(jiān)會(huì)

　　B 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 中金所

　　D 國務(wù)院

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定，本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第4題

　　制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。

　　A 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 中金所

　　C 中國證監(jiān)會(huì)

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力l、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　第5題

　　建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括( )。

　　A 建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B 保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

　　C 提高股指期貨交易量

　　D 保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第6題

　　期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，( )依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

　　A 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B 中期協(xié)

　　C 中金所

　　D 中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十二條第一款規(guī)定。

　　第7題

　　( )對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　A 中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B 中期協(xié)

　　C 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D 中金所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第一款規(guī)定。

　　第8題

　　中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行( )。

　　A 監(jiān)督檢查

　　B 核查驗(yàn)證

　　C 行政監(jiān)管

　　D 自律管理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第四條第二款規(guī)定。

　　第9題

　　法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全( )制度，對(duì)自身進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　A 內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B 財(cái)務(wù)內(nèi)部控制

　　C 交易程序控制

　　D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第八條第二款規(guī)定。

　　第10題

　　制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引后，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A 報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　B 報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　C 報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D 報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　第11題

　　中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)( )。

　　A 中國證監(jiān)會(huì)

　　B 相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十五條第二款規(guī)定。

　　第12題

　　完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。

　　A 中金所

　　B 期貨公司

　　C 證券公司

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

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