三、判斷題(本大題9小題.每題1.0分，共9.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“×”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。)

　　第1題

　　股指期貨的投資者應當充分理解并遵循“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第九條第二款規定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

　　第2題

　　中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第四條第一款規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。

　　第3題

　　中國期貨保證金監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第四條第三款規定。

　　第4題

　　中期協應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第五條規定，中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。

　　第5題

　　期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業協會派出機構備案。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第六條第三款規定，期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

　　第6題

　　期貨公司應當建立客戶資料檔案，在任何情況下都應當為客戶保密。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第七條第二款規定，期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

　　第7題

　　法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第八條第二款規定，法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

　　第8題

　　根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》，期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風險承受能力的情況下，可適當幫助投資者規避適當性標準要求。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第九條第一款規定，投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。投資者提供虛假證明材料的，應當承擔相應的責任。

　　第9題

　　投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十六條規定。

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