四、綜合題(子母不定項)(共2小題,共4.0分)

　　第1題

　　證券公司A接受期貨公司B委托，協助B辦理股指期貨開戶手續。中國證監會及其派出機構在對證券公司B進行日常監督檢查時，發現其違反投資者適當性制度要求。

　　[根據上述資料，請回答以下問題。]

　　證券公司A在辦理股指期貨開戶手續時，應當( )。

　　A 對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查

　　B 向投資者充分揭示股指期貨交易風險

　　C 進行相關知識測試和風險評估

　　D 做好開戶人金指導

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十三條規定，取得中間介紹業務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶人金指導，嚴格執行投資者適當性制度。

　　第2題

　　材料中，中國證監會及其派出機構可以對證券公司( )。

　　A 通報相關派出機構

　　B 刑事處罰

　　C 行政處罰

　　D 采取監管措施

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十五條第一款規定，中國證監會及其派出機構對取得中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。

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