11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　　)承擔違約責任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風險準備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　12.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(　　)批準后實施。

　　A.國務院

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　13.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行(　　)。

　　A.監督管理

　　B.自律管理

　　C.合規管理

　　D.行政管理

　　15.設立期貨公司，持有100%股權的股東凈資本應當不低于人民幣億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣億元。(　　)

　　A.2;5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其高級管理人員近(　　)年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　18.期貨公司股東會應當(　　)至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同(　　)制定。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院財政部門

　　20.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據是(　　)。

　　A.《中華人民共和國憲法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　答案解析

　　單項選擇題

　　11.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。

　　12.A【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　13.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　14.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

　　15.C【解析】《期貨公司管理辦法》第八條規定，設立期貨公司，持有100%股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

　　16.C【解析】《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　17.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。

　　18.D【解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規定，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。

　　19.D【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　20.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條的規定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。

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