81.對于未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會應采取(　　)措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.在證監會網站公示

　　82.全面結算會員期貨公司應當平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結算會員期貨公司

　　C.非結算會員期貨公司客戶

　　D.特別結算會員期貨公司

　　83.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取(　　)步驟。

　　A.按照中國證監會的規定履行信息披露義務

　　B.按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務

　　C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案

　　D.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案

　　84.期貨公司應當持續符合(　　)風險監管指標標準。

　　A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

　　B.凈資本不得低于客戶權益總額的7%

　　C.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　D.負債與凈資產的比例不得高于100%

　　85.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更住所或者營業場所

　　D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

　　86.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

　　A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況

　　B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知

　　D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷

　　87.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

　　A.依據客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金

　　C.支付手續費、稅款

　　D.提取期貨公司活動經費

　　88.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(　　)。

　　A.標準倉單

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.股票

　　89.取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在(　　)情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

　　A.未按規定參加資格年檢

　　B.未通過資格年檢

　　C.連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

　　D.連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

　　90.期貨業協會履行的職責包括(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

　　B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解

　　D.制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分

　　答案解析

　　81.ABC【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　82.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結算會員期貨公司應當平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

　　83.AC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

　　84.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　85.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業場所;(三)設立或者終止境內分支機構;(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　86.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

　　87.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款;(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　88.AB【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券。

　　89.ABC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

　　90.ABC【解析】D項期貨業協會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。

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