51.申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是(　　)。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

　　B.加入本交易所的會員名單

　　C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東名單

　　52.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項的是(　　)。

　　A.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　B.期貨結算和交割制度

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.風險準備金管理制度

　　53.在下列(　　)情況下，期貨交易所應當召開臨時會員大會。

　　A.會員理事不足期貨交易所章程所規定人數的1/3

　　B.1/3以上會員聯名提議

　　C.理事長認為必要

　　D.2/3以上理事聯名提議

　　54.某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據規定對表決事項做了會議紀要，該會議紀要還必須由(　　)簽名。

　　A.全體理事

　　B.全體會員

　　C.出席會議的理事

　　D.同意決議的會員

　　55.下列關于理事會職權的說法錯誤的是(　　)。

　　A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.決定會員的接納和對違規會員的處罰

　　C.擬定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

　　D.審議批準風險準備金的使用方案

　　56.理事會會議須有理事出席方為有效，其決議須經表決通過。(　　)

　　A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

　　B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

　　C.二分之一以上;全體理事三分之一以上

　　D.三分之二以上;全體理事二分之一以上

　　57.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經過公司測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人作為交易所的中層管理人員，根據規定，該人員的任免要向(　　)報告。

　　A.期貨業協會

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易所理事會

　　D.中國證監會派出機構

　　58.公司制期貨交易所設董事會，每屆任期(　　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　59.某期貨公司按照規定編制了一份風險監管報表，在向證監會派出機構報送之前，必須經過相關人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關人員的是(　　)。

　　A.監事會主席

　　B.期貨公司法定代表人

　　C.經營管理主要負責人

　　D.財務負責人

　　60.不屬于風險監管報表的內容的是(　　)。

　　A.現金流量監控表

　　B.凈資本計算表

　　C.資產調整值計算表

　　D.客戶分離資產報表

　　答案解析來源233網校

　　單項選擇題

　　51.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規則草案;(三)期貨交易所的經營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監會規定的其他文件、材料。

　　52.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度;(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發布辦法;(五)違規、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

　　53.B【解析】有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;(二)1/3以上會員聯名提議;(三)理事會認為必要。

　　54.C【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

　　55.A【解析】理事會有權審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必須提交會員大會通過。

　　56.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。

　　57.B【解析】期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監會報告。來源233網校

　　58.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條的規定，公司制期貨交易所設董事會，每屆任期3年。

　　59.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。

　　60.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十七條規定，風險監管報表，包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。

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