提分密卷:1套題+1套資料=穩提20~30分,1小時看完

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.在我國設立期貨交易所，由(　　)審批。

　　A.中國人民銀行

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　2.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　3.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是(　　)。

　　A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年

　　B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年

　　D.丁擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿四年

　　4.期貨公司是依照(　　)和《期貨交易管理條例》的規定設立的經營期貨業務的金融機構。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國合伙企業法》

　　D.《中華人民共和國外商投資法》

　　5.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近(　　)內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　6.下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務

　　B.期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

　　C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

　　D.期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

　　7.期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)內做出批準或者不批準的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個月

　　D.3個月

　　8.客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由(　　)承擔。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　9.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(　　)。

　　A.請求權

　　B.追償權

　　C.代位權

　　D.質押權

　　10.在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業協會

　　C.國務院商務主管部門

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　答案與解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

　　2.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理

　　機構制定。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　4.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。

　　5.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則;(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　7.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業場所;(三)設立或者終止境內分支機構;(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　10.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　編輯推薦：

　　考試吧推薦：2015年3月期貨從業考試備考沖刺專題

　　考試吧特別策劃：2015年期貨從業資格考試報考指南

　　2015年期貨《基礎知識》|《法律法規》考前沖刺試題

　　2015年期貨考試時間(全年)|3月期貨從業準考證打印：3月9日至13日