41．境內證券經營機構擬取得外資股承銷業務資格，應當具備以下條件——。 
A證券公司凈資產不少于1億人民幣  
B具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權 
C具有1年以上從事證券承銷業務或參與承銷1只以上股票的經歷等  
D已經取得股票承銷業務資格 E具有能夠保障涉外業務正常開展的通信設施、營業場所、設備等技術手段 

42．境內證券經營機構擬擔任外資股發行的主承銷商或者境內事務協調人時，應具備以下條件——。 
A具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權 
B證券專營機構凈資產不少于1.5億人民幣 
C具有參與外資股承銷的經歷  
D已經取得主承銷商資格  
E具有10名以上有證券承銷經驗的專業人員 

43．境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協調人時，應具備以下條件——。 
A受到所在地證券監管部門的有效監管  
B具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產 
C擁有廣泛的營業網絡  
D具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員  
E最近2年沒有因嚴重違反有關法規受到境外證券監管部門處罰 

44．境內證券經營機構申請經營外資股業務資格證書時，應報送的文件有——。 
A《經營外資股業務資格申請表》 
B《經營金融業務許可證》（副本） 
C經核準的公司章程 
D《經營外匯業務許可證》（副本） 
E 最近2年承銷情況介紹 

45．境外證券經營機構申請經營外資股業務資格證書時，應報送的文件有——。 
A《經營外資股業務資格申請表》 
B最近2年承銷情況介紹 
C《經營金融業務許可證》（副本） 
D 公司章程 E經注冊會計師審計的前2年的財務報告 

46．我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。 
A不需使用嚴格的招股說明書  
B只需使用信息備忘錄  
C招股文件不需按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達  
D正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署僅具備有限的商業和法律意義  
E招股文件僅需在股票發行地作簡單地備案審查 

47．我國股份有限公司發行境外上市外資股地方式通常為公開發行加國際配售，這種發行方式的特征是——。 
A發行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關文件作公開披露和備案 
B招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監管部門的審查 
C私募招股文件須報送配售地證券監管部門進行備案 
D要按股票配售地法律的要求準備私募使用的信息備忘錄 
E要準備公開募股使用的招股章程 

48．以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，應符合的條件是——。 
A發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的35％ 
B發起人出資總額不少于1億人民幣 
C改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，最近3年連續盈利 
D改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，最近3年沒有重大違法行為 
E所籌資金用途符合國家產業政策 

49．已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應符合的條件為——。 
A公司凈資產總值不低于1億人民幣 
B公司最近3年連續盈利 
C公司從前一次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為 
D符合國家有關利用外資的規定 
E符合國家有關固定資產投資立項的規定 

50．境內上市外資股公司增資發行B股，應當符合的條件為——。 
A公司近3年內無重大違法行為 
B公司近3年連續盈利，并可向股東支付股利 
C公司近3年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏 
D公司與其的B股增資發行價格或發行價格區間下限不低于該公司發行前每股凈資產值 
E公司前一次發行B股的招股說明書公布日，至本次增資發行B股的招股說明書公布日，其間隔時間應不少于6個月