91、中國證監會審核發行公司債券申請的程序包括( )。

　　A.收到申請文件后5個工作日內決定是否受理

　　B.中國證監會受理后，對申請文件進行復審

　　C.發行審核委員會按照《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》規定的特別程序審核申請文件

　　D.發行審核委員會作出核準或者不予核準的決定

　　標準答案：a, c

　　解　　析：中國證監會受理后，對申請文件進行初審;中國證監會做出核準或者不予核準的決定

　　92、下列關于企業發行短期融資券的說法正確的是( )。

　　A.企業在注冊有效期內只可發行一次短期融資券

　　B.企業應在注冊后兩個月內完成首期發行

　　C.企業如分期發行，后續發行應提前兩個工作日向交易商協會備案

　　D.企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊

　　標準答案：b, c

　　解　　析：A選項，企業短期融資券的發行，可以在注冊期內一次發行，也可分期發行;D選項，企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊。

　　93、內地企業在香港創業板發行與上市，股東人數方面的要求是( )。

　　A.如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有300名股東

　　B.如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有l00名股東

　　C.如發行人具備l2個月活躍業務記錄，至少有l00名股東

　　D.如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東

　　標準答案：b, d

　　解　　析：如發行人具備24個月活躍業務記錄，至少有100名股東。如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的35%及50%。

　　94、境內上市外資股的投資主體有( )。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國外的中國公民

　　D.擁有外匯的境內居民

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：境內上市外資股的投資主體限于以下幾類： (1)外國的自然人、法人和其他組織; (2)中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;(3)定居在國外的中國居民;(4)擁有外匯的境內居民;;(5)中國證監會認定的其他投資人。

　　95、外資股國際推介與詢價包括( )。

　　A.預路演

　　B.路演推介

　　C.簿記競價

　　D.簿記定價

　　標準答案：a, b, d

　　解　　析：外資股國際推介與詢價包括預路演、路演推介、簿記定價

　　96、有下列哪些情形之一的，為擁有上市公司控制權：( )。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過50%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會2/3以上成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

　　標準答案：a, d

　　解　　析：有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。(2)投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%。(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任。(4)投資者依其可實際支配上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響。

　　97、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為( )。

　　A.協議收購

　　B.善意收購

　　C.敵意收購

　　D.要約收購

　　標準答案：a, d

　　解　　析：按持股對象是否確定劃分，并購可以分為協議收購和要約收購，協議收購是針對特定股票持有人的，要約收購是針對所有股票持有人的。

　　98、擬發行上市公司獨立性要求包括( )

　　A.資產完整獨立

　　B.業務獨立

　　C.人員獨立

　　D.財務獨立

　　標準答案：a, b, c, d

　　99、上市公司公開發行新股包括( )

　　A.向原股東配售新股

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.向特定對象發行股份

　　D.向原股東公開募集股份

　　標準答案：a, b, c

　　解　　析：上市公司發行新股，可以公開發行，也可發非公開發行。其中上市公司公開發行新股是指上市公司向不特定對象發行新股，包括向原股東配售股份(下文簡稱“配股”)和向不特定對象公開募集股份(下文稱“增發”);上市公司非公開發行新股是指向特定對象發行股票。

　　100、目前，我國國債包括()。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債

　　D.基礎建設國債

　　標準答案：a, b, c

　　解　　析：目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債

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