31、非公開發行股票發行對象不超過()名。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　標準答案：a

　　解　　析：非公開發行股票的特定對象應當符合：①股東大會決議規定的條件;②發行對象不超過10名。若發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。

　　32、發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產應不低于人民幣()萬元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.6000

　　標準答案：d

　　解　　析：《證券法》第十六條規定，發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。根據《上市公司證券發行管理辦法》第二十七條規定，發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元。

　　33、轉股價格是影響可轉換公司債券價值的一個重要因素，轉股價格越高，可轉換公司債券的轉換價值越()。

　　A.低

　　B.高

　　C.不能確定

　　D.先高后低

　　標準答案：a

　　解　　析：轉股價格是影響可轉換公司債券價值的一個重要因素。轉股價格越高，期權價值越低，可轉換公司債券的價值越低;反之，轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高。

　　34、自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在()個月內發行可轉換公司證券。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　標準答案：c

　　解　　析：自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券;超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。

　　35、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息，但若其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于( )，則可不作此現金流量要求。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　標準答案：d

　　解　　析：發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元。同時，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券l年的利息(如滿足若其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于.6%，則可不做此現金流量要求)

　　36、上市公司股東申請發行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產不得少于人民幣()億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　標準答案：b

　　解　　析：上市公司股東申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額需滿足不少于人民幣3億元的條件。

　　37、記賬式國債承銷團成員總數不能超過()家。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　標準答案：c

　　解　　析：憑證式國債承銷團成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

　　38、()方式是由發行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關條款是通過雙方協商確定的。

　　A.代銷

　　B.承購包銷

　　C.配售

　　D.行政分配

　　標準答案：b

　　解　　析：承購包銷方式是由發行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關條款是通過雙方協商確定的。對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發行。

　　39、商業銀行發行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　標準答案：c

　　解　　析：商業銀行發行金融債券,應該具備以下條件(1)具有良好的公司治理結構;(2)核心資本充足率不低于4%;(3)最近三年連續盈利;(4)貸款損失準備計提充足;(5)風險監管指標符合監管機構的有關規定;(6)最近3年沒有重大違法、違規行為;

　　40、財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　標準答案：d

　　解　　析：財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%.

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