三、判斷題

　　1.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定。( )

　　2.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值50元。可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與此相同。( )

　　3.轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的凈值乘以轉(zhuǎn)換比例。( )

　　4.通常情況下，贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人;相反，贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人。( )

　　5.轉(zhuǎn)股價(jià)格或行權(quán)價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價(jià)格。( )

　　6.設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。( )

　　7.轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高;反之，轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。( )

　　8.國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式可采用部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。( )

　　9.上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的10個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告。( )

　　10.可轉(zhuǎn)換公司債券的上市是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)核準(zhǔn)在證券交易所掛牌買賣。( )

　　11.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段時(shí)間，或存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。

　　12.發(fā)行可轉(zhuǎn)債后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　13.可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對(duì)分離交易的可轉(zhuǎn)債同樣適用。

　　14.轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)債實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。

　　15.未轉(zhuǎn)換得可轉(zhuǎn)債數(shù)量少于3000萬(wàn)元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司應(yīng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D2.B3.A4.A5.D6.A7.D8.B9.A10.C11.C12.A

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　2.ABC3.B4.C5.C6.A7.D8.C9.A10.BCD

　　11.CD12.B13.AC14.ABCD15.ABD16.ABC17.ABC18.BD19.ABCD20.BCD21.ABC

　　三、判斷題

　　1.√ 2.×3.×4.√5.√6.√7.×8.×9.×10.√ 11.√12.√13.√14.√15.√

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