91、中國證監(jiān)會審核發(fā)行公司債券申請的程序包括( )。

　　A.收到申請文件后5個工作日內(nèi)決定是否受理

　　B.中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進(jìn)行復(fù)審

　　C.發(fā)行審核委員會按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募?/P>

　　D.發(fā)行審核委員會作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c

　　解　　析：中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進(jìn)行初審;中國證監(jiān)會做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　92、下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是( )。

　　A.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)只可發(fā)行一次短期融資券

　　B.企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個工作日向交易商協(xié)會備案

　　D.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　解　　析：A選項，企業(yè)短期融資券的發(fā)行，可以在注冊期內(nèi)一次發(fā)行，也可分期發(fā)行;D選項，企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應(yīng)重新注冊。

　　93、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是( )。

　　A.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　C.如發(fā)行人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　D.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　解　　析：如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東。如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的35%及50%。

　　94、境內(nèi)上市外資股的投資主體有( )。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國外的中國公民

　　D.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　解　　析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類： (1)外國的自然人、法人和其他組織; (2)中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;(3)定居在國外的中國居民;(4)擁有外匯的境內(nèi)居民;;(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資人。

　　95、外資股國際推介與詢價包括( )。

　　A.預(yù)路演

　　B.路演推介

　　C.簿記競價

　　D.簿記定價

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　解　　析：外資股國際推介與詢價包括預(yù)路演、路演推介、簿記定價

　　96、有下列哪些情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：( )。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過50%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會2/3以上成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　解　　析：有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。(2)投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%。(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任。(4)投資者依其可實際支配上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響。

　　97、按持股對象是否確定劃分，并購可以分為( )。

　　A.協(xié)議收購

　　B.善意收購

　　C.敵意收購

　　D.要約收購

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　解　　析：按持股對象是否確定劃分，并購可以分為協(xié)議收購和要約收購，協(xié)議收購是針對特定股票持有人的，要約收購是針對所有股票持有人的。

　　98、擬發(fā)行上市公司獨立性要求包括( )

　　A.資產(chǎn)完整獨立

　　B.業(yè)務(wù)獨立

　　C.人員獨立

　　D.財務(wù)獨立

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　99、上市公司公開發(fā)行新股包括( )

　　A.向原股東配售新股

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.向特定對象發(fā)行股份

　　D.向原股東公開募集股份

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　解　　析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可發(fā)非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份(下文簡稱“配股”)和向不特定對象公開募集股份(下文稱“增發(fā)”);上市公司非公開發(fā)行新股是指向特定對象發(fā)行股票。

　　100、目前，我國國債包括()。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債

　　D.基礎(chǔ)建設(shè)國債

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　解　　析：目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》押題試卷