二、多項選擇題

　　l.BCD

　　【解析】本題考查證券公司承銷業務的風險控制。證券公司必須持續符合的風險控制指標

　　標準有：(1)凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產的比

　　例不得低于40%;(3)凈資產與負債的比例不得低于20%;(4)凈資本與負債的比例不得

　　低于8%。

　　2.ABC

　　【解析】本題考查我國投資銀行業務的發展歷史一股票發行方式的演變。有限量發售認購

　　證方式、無限量發售認購證搖號中簽方式、全額預繳款方式和與銀行儲蓄存款掛鉤方式

　　屬于網下發行，這些方式都存在發行環節多、認購成本高、社會工作量大、效率低的

　　缺點。

　　3.CD

　　【解析】本題考查保薦制度一保薦期限。保薦期間分為兩個階段，即盡職推薦階段和持續

　　督導階段。

　　4.ABD

　　【解析】股份一般有四個特點：股份的金額性、股份的平等性、股份的不可分性、股份的

　　可轉讓性。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司獨立董事任職的相關規定。

　　6.ACD

　　【解析】選項B應該是公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再

　　提取。

　　7.ABCD

　　【解析】創立大會行使的職權有：(1)審議發起人關于公司籌辦情況的報告;(2)通過公司

　　章程;(3)選舉董事會成員;(4)選舉監事會成員;(5)對公司的設立費用進行審核;(6)對

　　發起人用于抵作股款的財產的作價進行審核;(7)發生不可抗力或者經營條件發生重大變

　　化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。創立大會對上述事項作出決議，

　　必須經出席會議的認股人所持表決權過半數通過。

　　8.ABCD

　　【解析】關聯關系是指在財務和經營決策中，有能力對發行人直接或間接控制或施加重大

　　影響的方式或途徑，包括關聯方與發行人之間的股權關系、人事關系、管理關系及商業

　　利益關系。

　　9.ABCD

　　【解析】本題考查國有資產監督管理機構應進行審核的事項。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查擬上市公司保證財務獨立的相關要求。

　　11.ACD

　　【解析】本題考查外部融資的特點。

　　12.ABD

　　【解析】本題考查邊際資本成本的相關知識。

　　13.BC

　　【解析】本題考查代理成本模型的相關內容。

　　14.CD

　　【解析】本題考查發行人與承銷團各成員之間關聯關系情況的披露。

　　15.ABD

　　【解析】選項C應該是最近3年內發行人主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大

　　變化，實際控制人沒有發生變更。本題考查在主板上市公司首次公開發行股票，主體資

　　格應符合的條件。

　　16.BCD

　　【解析】本題考查首次公開發行股票的基本原則。

　　17.ABCD

　　【解析】本題考查發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露的內容。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查中小企業板塊的定義。

　　19.ABCD

　　【解析】本題考查信息披露應遵循的原則。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查非經常性損益情況的披露。

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