41.B

　　【解析】上市公司及其控股股東或實際控制人最近l2個月內存在未履行向投資者作出的

　　公開承諾的行為，不得公開發行證券。而不是最近24個月內。

　　42.B

　　【解析】主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回

　　撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。

　　43.B

　　【解析】可交換公司債券面值為每張人民幣100元，而不是1000元。

　　44.A

　　【解析】轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決

　　權的2/3以上同意。

　　45.A

　　【解析】提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損

　　害賠償金和實現債權的費用。

　　46.B

　　【解析】企業可以發行無擔保信用債券。

　　47.A

　　【解析】各國有獨資商業銀行、股份制商業銀行和城市商業銀行可根據自身情況，決定

　　是否發行次級定期債務作為附屬資本。、

　　48.B

　　【解析】根據中國證監會2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規定，

　　證券公司債券不包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。

　　49.A

　　【解析】經國務院同意，對企業債券發行核準程序進行改革。將先核定規模(額度)、后

　　核準發行兩個環節，簡化為直接核準發行一個環節。

　　50.B

　　【解析】應該是記賬式國債發行完全采用公開招標方式。而不是憑證式國債。

　　51.A

　　【解析】我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取配售方式。

　　52.B

　　【解析】境內上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。

　　53.B

　　【解析】國際推介的對象主要是機構投資者。而不是中小投資者。

　　54.A

　　【解析】H股上市公司要求至少有2名執行董事常駐香港。

　　55.B’

　　【解析】美國證券與交易委員會(SEC)及中國香港聯交所批準全方位宣傳之前，不能宣傳

　　(尤其在美國)公司改組上市方面的實質性內容。

　　56.A

　　【解析】向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。

　　57.B

　　【解析】收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　58.A

　　【解析】對于規模較大的集團公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中

　　購入母公司股份，達到自我控制，避免股權旁落。

　　59.B

　　【解析】應該是中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。而

　　不是中國證券監督管理委員會。

　　60.A

　　【解析】重大資產重組構成關聯交易的，獨立董事可以另行聘請獨立財務顧問就本次交

　　易對上市公司非關聯股東的影響發表意見。

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