二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.中國證監會的非現場檢查包括()。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務報表附注

　　2.承銷團申請人應當具備的基本條件有()。

　　A.在中國境內依法成立的金融機構

　　B.依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的

　　風險控制能力

　　D.具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

　　3.證券公司應向()報送年度報告。

　　A.中國證監會

　　B.公司住所地的中國證監會派出機構

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證券登記結算公司

　　4.保薦機構內部控制制度未有效執行，中國證監會自確認之日起可采取的監管措施

　　有()。

　　A.暫停其保薦機構資格3個月

　　B.情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月

　　C.情節嚴重的，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人

　　D.情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格

　　5.有()情況之一的，公司應當修改章程。

　　A.《公司法》或有關法律、行政法規修改后，章程規定的事項與修改后的法律、行政法

　　規的規定相抵觸

　　B.公司的情況發生變化，與章程記載的事項不一-致

　　C.董事會決定修改章程

　　D.股東大會決定修改章程

　　6.有下列()情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A.董事人數不足法律規定人數或者公司章程所定人數的l/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額l/3時

　　C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時

　　D.監事會提議召開時

　　7.下列關于股東大會主持的說法中，正確的是()。

　　A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持

　　B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持

　　D.監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東

　　可以自行召集和主持

　　8.公司改組為上市公司時。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。

　　A.以土地使用權作價入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權

　　C.繳納土地租金

　　D.授權經營

　　9.審計風險由()組成。

　　A.檢查風險

　　B.固有風險

　　C.控制風險

　　D.道德風險

　　10.企業有下列()行為之一的，可以不對相關國有資產進行評估。

　　A.經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實施無

　　償劃轉

　　B.國有獨資企業與其下屬獨資企業(事業單位)之間或其下屬獨資企業(事業單位)之間

　　的合并、資產(產權)置換和無償劃轉

　　C.非上市公司國有股東股權比例變動

　　D.資產涉訟

　　11.優先股的籌資特點有()。

　　A.籌資后不增加財務風險

　　B.優先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用

　　C.優先股籌資的成本比債券低

　　D.優先股股東一般沒有投票權

　　12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內部的現金流量，它主要包括()。

　　A.資本公積

　　B.實收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤

　　13.盈利預測審核報告預測期間的確定原則為()。

　　A.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年

　　度結束時止的期限

　　B.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至下一會計年度結束時止的期限

　　C.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限

　　D.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限

　　14.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內受到中國證監會行政處罰

　　C.最近1年內受到證券交易所公開譴責

　　D.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明

　　確結論意見

　　15.發行人有下列()情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交

　　保薦機構。

　　A.發生違法違規行為或者其他重大事項

　　B.發生關聯交易、為他人提供擔保等事項

　　C.變更募集資金及投資項目等承諾事項

　　D.履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項

　　16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交

　　易所申購在該所發行的新股，申購時間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳證券交易所資金申購上網實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.深圳證券交易所規定申購單位為500股

　　C.深圳證券交易所規定每一證券賬戶申購數量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規定每一證券賬戶申購數量不少于500股

　　18.在全部發行工作完成后15個工作日內，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及

　　其內部監察報告報()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國家發改委

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　19.發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價推介時間

　　C.定價公告刊登日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.上市公司信息披露事務管理制度應當包括()。

　　A.明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責

　　D.對外發布信息的申請、審核、發布流程

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