二、多項選擇題

　　1.ABD

　　【解析】本題考查證監會對投資銀行業務的檢查。中國證監會的非現場檢查包括證券公司

　　的年度報告、董事會報告、財務報表附注、與承銷業務有關的自查內容。

　　2.ABCD

　　【解析】本題考查國債承銷業務的資格條件和資格申請。承銷團申請人應當具備的基本條

　　件有：(1)在中國境內依法成立的金融機構;(2)依法開展經營活動，近3年內在經營活

　　動中沒有重大違法記錄，信譽良好;(3)財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀

　　況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力;(4)具有負責國債業務的專職部門以

　　及健全的國債投資和風險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國

　　債承銷團成員資格審批辦法》第六章規定的各項義務。

　　3.ABCD

　　【解析】本題考查證監會對投資銀行業務的檢查。證券公司應向中國證監會，滬、深證券

　　交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會

　　報送年度報告。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查保薦制度——監管措施的相關規定。

　　5.ABD

　　【解析】本題考查公司章程修改的情形。

　　6.BD

　　【解析】本題考查提議召開臨時股東大會的相關規定。選項A應改為：董事人數不足法律

　　規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;選項C應改為單獨或者合計持有公司10%以

　　上股份的股東請求時。

　　7.AC

　　【解析】本題考查股東大會的運作和議事規則一股東大會的主持。選項B應改為：副董事

　　長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事主持。

　　選項D應改為：監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司l0%以上

　　股份的股東可以自行召集和主持。

　　8.ABCD

　　【解析】我國目前實踐中，公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采取

　　4種方式處置：以土地使用權作價入股;繳納土地出讓金，取得土地使用權;繳納土地租金;授權經營。

　　9.ABC

　　【解析】審計風險由固有風險、控制風險和檢查風險組成。

　　10.AB

　　【解析】本題考查可以不對相關國有資產進行評估的情形。

　　11.ABD

　　【解析】選項C應該是優先股籌資的成本比債券高，這是由于其股息不能抵沖稅前利潤。

　　本題考查優先股籌資特點。

　　12.CD

　　【解析】公司籌資的另一大來源是其內部的現金流量，它主要包括折舊和未分配利潤(也

　　即留存收益)兩部分。

　　13.AC

　　【解析】本題考查盈利預測審核報告預測期間的確定原則。’

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查在創業板上市公司首次公開發行股票對董事、監事和高級管理人員的

　　要求。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查發行人的義務。

　　16.BC

　　【解析】滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上

　　海證券交易所申購在該所發行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30;下午1：00

　　～3：00。

　　17.ABD

　　【解析】本題考查深圳證券交易所資金申購上網實施辦法與上海證券交易所的不同點。

　　18.AC

　　【解析】本題考查超額配售選擇權披露的相關知識。

　　19.ABCD

　　【解析】發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括股票

　　上市日期、詢價推介時間、定價公告刊登日期、申購日期和繳款日期。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司信息披露事務管理制度的相關內容。

　　21.BCD

　　【解析】本題考查募集資金運用中的相關規定。

　　22.ABD

　　【解析】本題考查向不特定對象公開募集股份，應當符合的條件。

　　23.BCD

　　【解析】本題考查內核的相關知識。

　　24.BD

　　【解析】本題考查關于配股發行方式的相關知識。

　　25.ABD

　　【解析】本題考查上市公司不得公開發行證券的情形。

　　26.CD

　　【解析】本題考查可轉換公司債券具有的雙重特征。

　　27.BD

　　【解析】本題考查可轉換公司債券的期限。

　　28.ABC

　　【解析】本題考查證券交易所暫停可轉換公司債券上市的情形。

　　29.ABD

　　【解析】本題考查企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件。選項C應該是財務公

　　司設立1年以上，經營狀況良好，申請前l年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的

　　盈利預期。

　　30.ACD

　　【解析】選項B應該是企業應在注冊后2個月內完成首期發行。本題考查企業發行短期

　　融資券的相關知識。

　　31.ACD

　　【解析】本題考查證券交易所終止債券上市的情形。

　　32.ABC

　　【解析】本題考查H股上市公司的公司治理要求。選項D應該是審核委員會成員需有至

　　少3名成員，并必須全部是非執行董事。

　　33.ABCD

　　【解析】本題考查上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合的條件。

　　34.BCD

　　【解析】在香港創業板上市的企業，發行人必須依據中國內地及香港地區、百慕大或開

　　曼群島法律正式注冊成立。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查公司收購的形式。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查重組實施后的持續督導。

　　37.ACD

　　【解析】本題考查受讓上市公司國有股和法人股的外商，應當具備的條件。

　　38.ABCD

　　【解析】本題考查收購方式。

　　39.ABD

　　【解析】本題考查股東大會決議的相關事項。

　　40.ABD

　　【解析】本題考查外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合的要求。

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