21.首次公開發行股票的詢價對象最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話(　　)次以上的，中國證券業協會應將其從詢價對象名單中去除。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　22.(　　)日，登記結算平臺收到交易所發送的累計投標詢價申報數據后，核算每個配售對象應付申購款金額，并將該核算結果通過PROP發送給主承銷商。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　23.關于上海證券交易所上網發行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是(　　)。

　　A.T日投資者申購

　　B.T+1日資金凍結

　　C.T+3日驗資及配號

　　D.T+4日公布中簽號

　　24.根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的規定，上市未滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按(　　)自動鎖定。

　　A.85%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.100%

　　25.上市公司應當設立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯絡人。

　　A.董事

　　B.董事長

　　C.董事會秘書

　　D.證券事務代表

　　26.發行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人(　　)以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業，發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　27.首次公司發行股票并上市，股票配售完成后，發行人及其主承銷商應刊登(　　)和網下配售結果公告。

　　A.價格公告

　　B.開價公告

　　C.定價公告

　　D.配售公告

　　28.關于披露上市公司的財務會計信息，發行人編制合并財務報表的，應(　　)。

　　A.披露合并財務報表

　　B.披露母公司財務報表

　　C.披露子公司財務報表

　　D.同時披露合并財務報表和母公司財務報表

　　29.律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的(　　)是發行審核部門判斷發行人最近3年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。

　　A.招股說明書

　　B.法律意見書

　　C.資產評估報告

　　D.審計報告

　　30.公開發行新股的上市公司的盈利能力具有可持續性的一般規定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩定，且最近(　　)個月內未發生重大不利變化。

　　A.3.

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　31.在新股發行的申請程序中，上市公司的董事會應就(　　)事項作出決議，并提請股東大會批準。

　　A.發行對象、募集資金的用途及數額

　　B.新股發行的方案

　　C.對董事會辦理本次發行具體事宜的授權

　　D.決議的有效期

　　32.上市公司非公開發行新股是指(　　)。

　　A.上市公司向不特定對象發行新股

　　B.上市公司向特定對象發行股票

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對象公開募集股份

　　33.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，應于該事項發生后第(　　)個工作日向中國證監會提交書面說明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.股東大會通過當次發行議案之日起(　　)個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.7

　　35.保薦機構應當自持續督導工作結束后(　　)個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　36.可轉換公司債券每張面值(　　)元人民幣。

　　A.30

　　B.50

　　C.90

　　D.100

　　37.資信評級機構每年至少應公告(　　)次跟蹤評級報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.上市公司出現最近(　　)連續虧損情形的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　39.在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.T+1日，凍結申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交上海證券交易所

　　B.T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號

　　C.T+3日，中簽率公告見報;搖號

　　D.T+4日，做好上市前準備工作

　　40.申請發行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的(　　)。

　　A.總資產最低要達到人民幣2億元

　　B.凈資產最低要達到人民幣2億元

　　C.凈資產最低要達到人民幣3億元

　　D.總資產最低要達到人民幣3億元

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