三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B)

　　1.國債經營機構代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理、并確保賬券一致。(　　)

　　2.商業銀行、證券業、保險業在機構、資金操作上的混合是1929年大蕭條產生的主要原因。(　　)

　　3.證券公司要建立動態的風險控制指標監控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。(　　)

　　4.中國證監會可以因保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，對其采取監管措施，但對保薦機構不能采取監管措施。(　　)

　　5.股份有限公司增加或減少資本，經董事會2/3以上的董事表決通過即可執行。(　　)

　　6.股份有限公司的監事的任期每屆為2年。監事任期屆滿，不可以連任。(　　)

　　7.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后4個月內完成股利(或股份)的派發事項。(　　)

　　8.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的，可以解散。(　　)

　　9.經國家土地管理部門確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數額的基礎。(　　)

　　10.擬改組上市的公司在進行資產評估時，必須由取得證券業從業資格的資產評估機構進行評估。(　　)

　　11.保薦機構有充分理由認為發行人聘用的會計師事務專業能力存在明顯缺陷的，可向首次公開發行股票的發行人建議更換。(　　)

　　12.資產評估報告涉及國有資產的，須經股東或董事會確認后生效。(　　)

　　13.資產評估報告書應當有齊全的附件，包括資產評估機構的產權證明復印件、被評估機構和評估人員資格證明文件的復印件。(　　)

　　14.律師事務所應對其出具的文件的真實性、準確性、充分性和完整性負責。(　　)

　　15.股票的發行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請監事會批準，因行使超額配售選擇權而發行的新股為本次發行的一部分。(　　)

　　16.網下中簽率為網上中簽率的2～4倍時，發行人和承銷商應將本次發售股份中的20%從網下向網上回撥。(　　)

　　17.招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。(　　)

　　18.首次公開發行股票的發行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應披露冠以此名的依據。(　　)

　　19.招股意向書公告的同時，發行人及其主承銷商應刊登定價公告。(　　)

　　20.上市公告書是由保薦機構出具的，應當加蓋保薦機構公章。(　　)

　　21.提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，此時保薦機構的盡職調查責任終止。(　　)

　　22.招股說明書是缺少發行價格和數量的招股意向書。(　　)

　　23.發行新股的發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因。(　　)

　　24.《上市公司證券發行管理辦法》規定，發行可轉換公司債券后，因配股、增發、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。(　　)

　　25.發行人申請發行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優先向原股東配售;如果優先配售，應明確進行配售的數量和方式以及有關原則。(　　)

　　26.申請發行可交換發司債券的機構應經資信評級機構評級，債券信用級別良好。(　　)

　　27.邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配，最小中標單位為0.1億元。(　　)

　　28.地方政府債券分銷是指在規定的分銷期內，中標承銷團成員將中標的全部或部分地方政府債券債權額度轉讓給非國債承銷團成員的行為。(　　)

　　29.國家發改委受理企業發債申請后，依據法律法規及有關文件規定。對申請材料進行審核。符合發債條件、申請材料齊全的，直接予以核準。(　　)

　　30.上市公司最近2年連續虧損，證券交易所可暫停其公司債券上市交易。(　　)

關注"證券從業"官方微信，獲取考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2012-2014年證券從業資格考試真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱※考試吧策劃:2015年7月證券改革解讀及應對策略

　　2015年證券從業《發行承銷》必背干貨匯總※2015證券報名時間

　　2015年9月證券統考準考證打印入口※下半年證券各類別報名入口